導語：如何才能寫好一篇車輛安全風險評估報告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

【關(guān)鍵詞】生產(chǎn)安全；應(yīng)急預(yù)案；風險評估

1.引言

近幾年來，隨著我國安全生產(chǎn)形勢的變化及安全管理的發(fā)展，企業(yè)的應(yīng)急管理工作受到越來越多的重視，政府部門在安全監(jiān)管上對企業(yè)應(yīng)急管理的要求已經(jīng)發(fā)生了很大的變化。2013年10月1日，新的《生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導則》（GB/T29639-2013）出臺并開始實施，標志著應(yīng)急預(yù)案體系建設(shè)進入“從有到優(yōu)”的新階段，國家在對企業(yè)的應(yīng)急管理工作方面已經(jīng)將提升應(yīng)急預(yù)案質(zhì)量作為了工作重點。新《導則》針對目前我國很多企業(yè)在編制應(yīng)急預(yù)案時缺少風險評估導致預(yù)案針對性、實用性不強這一問題，進一步規(guī)范了企業(yè)應(yīng)急預(yù)案的編制程序，明確將“風險評估”作為應(yīng)急預(yù)案編制步驟之一。

國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局《關(guān)于印發(fā)2014年安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作要點的通知》（應(yīng)急綜合[2014]4號）中進一步提出應(yīng)急預(yù)案編制需深入開展危險因素辨識，注重將風險評估報告納入備案內(nèi)容。北京市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局更是明確提出將生產(chǎn)經(jīng)營單位事故風險評估報告作為應(yīng)急預(yù)案備案審查的必要條件之一。由此可見，風險評估對應(yīng)急預(yù)案編制的重要性。

目前，企業(yè)在編制應(yīng)急預(yù)案時由于編制人員專業(yè)能力的限制，極少進行真正有效的危險源辨識和風險評估，在事故風險描述部分，均是憑主觀經(jīng)驗對企業(yè)存在的風險進行寬泛的概述，在具體的應(yīng)急預(yù)案編制上存在兩個極端：一是不分主次，對所有危險源均編制相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案；二是與風險描述相脫節(jié)，僅編制一個綜合應(yīng)急預(yù)案。

企業(yè)編制的各種應(yīng)急預(yù)案，最終均要形成一個系統(tǒng)的體系，包括綜合預(yù)案、專項預(yù)案和現(xiàn)場處置方案，應(yīng)急預(yù)案編制之初，“要編制哪些預(yù)案”是企業(yè)首先要解決的問題，不進行風險分析，盲目的對所有危險源均編制相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，沒有重點和主次，導致預(yù)案缺乏針對性、很多專項預(yù)案只是作為文本被束之高閣，而真正有用的專項預(yù)案也不能得到企業(yè)管理者和員工的重視，從而預(yù)案也就喪失了其有效預(yù)防、降低事故影響的作用。

針對此問題，筆者在近期做應(yīng)急預(yù)案咨詢工作的基礎(chǔ)上，以某地勘企業(yè)為例，闡述通過風險評估從而進行應(yīng)急預(yù)案體系優(yōu)化的過程，探討風險評估對應(yīng)急預(yù)案編制的重要意義。

2.應(yīng)急預(yù)案體系優(yōu)化

2.1風險評估前的應(yīng)急預(yù)案體系及缺陷分析

地勘企業(yè)屬高流動分散的行業(yè)，其工作條件多變，環(huán)境惡劣，涉及的事故風險較多。進行風險評估前，企業(yè)僅憑經(jīng)驗對其存在的風險進行了概述，包括火災(zāi)、人身傷害事故（觸電、高處墜落、物體打擊、機械傷害、起重傷害、車輛傷害等）、野外作業(yè)事故（溺水、人員失蹤等）、基坑坍塌、自然災(zāi)害等，并針對所有風險均編制了專項應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案體系如圖1所示。

企業(yè)在專項預(yù)案中按照常規(guī)模板將火災(zāi)專項預(yù)案放在了第一位，在具體的預(yù)案中分析了辦公室火災(zāi)、施工現(xiàn)場火災(zāi)等，但應(yīng)急處置程序和措施并沒有分情況進行編制，缺乏可操作性和針對性，而火災(zāi)事故對該企業(yè)來說并非多發(fā)事故；野外作業(yè)事故專項預(yù)案中分析了溺水和人員失蹤，但是考慮到該企業(yè)的作業(yè)活動范圍，人員失蹤的可能性并不大；人身傷害事故專項預(yù)案力求涵蓋所有可能發(fā)生的人身傷害類型，個體傷害類型和群體傷害等混在一起，沒有分重點和主次，接下來的應(yīng)急處置程序和措施的編制很難較好的進行；自然災(zāi)害專項預(yù)案中包含了暴雨、洪水、泥石流、地震等，而關(guān)于自然災(zāi)害方面，企業(yè)的主要職責是在災(zāi)害來臨前做好防災(zāi)工作。圖1的應(yīng)急預(yù)案體系，針對性較差，并不能一目了然的讓企業(yè)確定自身生產(chǎn)活動過程中的應(yīng)急防范重點，具體實施起來很難起到很好的效果。

2.2風險評估

根據(jù)該地勘企業(yè)作業(yè)特點，選擇作業(yè)條件危險性分析（LEC）法進行風險評估。通過對該企業(yè)歷年的事故情況分析及對同類企業(yè)事故情況進行調(diào)研，以“以往事故發(fā)生頻率”（曾經(jīng)發(fā)生過、未發(fā)生過、經(jīng)常發(fā)生、其他單位曾經(jīng)發(fā)生過）這一指標來輔助確定相應(yīng)的危害發(fā)生的可能性值，編制風險評估表（如表1所示），對企業(yè)主要生產(chǎn)活動（鉆井施工作業(yè)、巖土施工作業(yè)、野外地質(zhì)調(diào)查）進行風險評估，得出各類危險因素的風險度值，從而進行重要性排序。

2.3優(yōu)化后的應(yīng)急預(yù)案體系

依據(jù)風險評估結(jié)果，對原有應(yīng)急預(yù)案體系進行如下幾個方面的優(yōu)化：

1）因野外地質(zhì)調(diào)查作業(yè)各項危險因素的風險等級為“可能危險”，等級較低，因此無需單獨編制專項預(yù)案。

2）企業(yè)鉆井施工作業(yè)過程中，高處墜落和觸電的危險等級最高，為“高度危險”，鉆井施工中物體打擊、機械傷害因發(fā)生頻率高，達到“顯著危險”，其次是起重傷害、車輛傷害等，因此得出人身傷害事故是企業(yè)應(yīng)高度關(guān)注的風險，因此將人身傷害專項預(yù)案放在了第一位，并且編制高處墜落和觸電現(xiàn)場處置方案。

3）巖土施工作業(yè)過程中基坑邊坡失穩(wěn)坍塌的風險等級為“高度危險”，觸電、機械傷害風險等級為“顯著危險”，因此巖土施工專項預(yù)案明確為基坑坍塌專項預(yù)案，其他風險的應(yīng)對在人身傷害專項預(yù)案中已經(jīng)包含。

4）自然災(zāi)害方面，根據(jù)企業(yè)的作業(yè)范圍和特點，其直接遭受地震、泥石流、洪水的可能性并不大，最其作業(yè)直接有影響的是大風和雷電天氣，因為將自然災(zāi)害專項預(yù)案確定為“防風、防雷專項預(yù)案”，重點針對大風、雷電天氣進行預(yù)防，編制事故發(fā)生前的防范措施。

優(yōu)化后的應(yīng)急預(yù)案體系如圖2所示，優(yōu)化后的應(yīng)急預(yù)案體系體現(xiàn)了企業(yè)的生產(chǎn)作業(yè)特點，也使后續(xù)的具體應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容編制更具針對性。

3.結(jié)論

通過風險評估進行于應(yīng)急預(yù)案體系優(yōu)化這一過程，總結(jié)其對應(yīng)急預(yù)案編制的意義主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

1）解決了企業(yè)“要編制哪些預(yù)案”的問題，企業(yè)的應(yīng)急資源和能力是有限的，通過風險評估，對企業(yè)潛在的危險源進行梳理，評估出各類事故的風險等級，有針對性的對高風險的事故編制相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案才能最大的發(fā)揮應(yīng)急預(yù)案降低事故損失的作用，針對性強了，企業(yè)的重視度就高了。

2）應(yīng)急預(yù)案體系確定后，由于風險評估確定了各類危險源的具體風險等級或分志，企業(yè)在預(yù)案內(nèi)容編制過程中，也能進一步突出主次和重點。

3）風險評估確定風險等級的同時，也提出了相應(yīng)的預(yù)防和控制措施，可以使企業(yè)更清楚的了解到自身生產(chǎn)經(jīng)營活動中潛在的各類事故風險，進而加強相應(yīng)的安全管理，做到有的放矢。

4）風險評估是一個全員參與的過程，經(jīng)過這樣的一個過程增強了員工安全防范知識的同時，也會在一定意義上提高員工的安全意識。

參考文獻

[1]GB/T29639-2013. 生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導則.

[2]樊運曉.應(yīng)急預(yù)案編制實務(wù)――理論實踐案例.化學工業(yè)出版社，2006.

[3]嚴晗，李明.建筑企業(yè)應(yīng)急預(yù)案編制范圍研究.建筑安全，2007年第8期：18-20.

篇2

（一）應(yīng)急組織機構(gòu)與職責

1、應(yīng)急指揮機構(gòu)

鄉(xiāng)防治重大動物疫情指揮部為全鄉(xiāng)重大動物疫情應(yīng)急工作的應(yīng)急指揮機構(gòu)，由政府鄉(xiāng)長任指揮長，成員由畜牧站、經(jīng)濟發(fā)展辦、衛(wèi)生院、食品安全協(xié)調(diào)委員會辦公室、黨政辦、財政所、司法所、民政辦、警務(wù)室等部門負責人組成，指揮部辦公室設(shè)在鄉(xiāng)黨政辦。

2、技術(shù)咨詢機構(gòu)

鄉(xiāng)防治重大動物疫病指揮部成立專門組織，負責技術(shù)咨詢，參與風險評估，進行疫情分析，提出工作建議。

3、管理運行機構(gòu)

各成員單位及相關(guān)職能部門，應(yīng)按照職責分工，協(xié)調(diào)聯(lián)動，落實各項應(yīng)急措施。

畜牧站：具體負責疫情報告，流行病學調(diào)查，信息溝通，疫情評估，業(yè)務(wù)指導及監(jiān)督檢查工作，提出啟動、終止疫情應(yīng)急預(yù)案的建議，并參與組織實施，負責組織、協(xié)調(diào)有關(guān)部門落實本預(yù)案。

衛(wèi)生院：負責人員防護，疫情的監(jiān)測、治療和防范工作。

經(jīng)濟發(fā)展辦：負責緊急防疫物資及其儲備場所，調(diào)運工具等基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備購置工作的計劃安排。

財政所：負責建立重大動物疫情應(yīng)急經(jīng)費保障機制，安排重大動物疫情確認、疫區(qū)封鎖、撲殺及其補償、消毒、無害化處理、疫源追蹤、疫情監(jiān)測以及應(yīng)急物資儲備等應(yīng)急資金，并監(jiān)督使用。

民政辦：負責疫區(qū)受災(zāi)群眾的安置、安撫和救濟工作。

警務(wù)室：負責疫區(qū)封鎖和患病動物的撲殺工作，加強安全保衛(wèi)工作，維護疫區(qū)社會治安管理、群眾生活秩序，配合做好公路動物防疫監(jiān)督檢查站工作。

4、現(xiàn)場指揮機構(gòu)

鄉(xiāng)防治重大動物疫情指揮部，負責全鄉(xiāng)重大動物疫情的現(xiàn)場應(yīng)急指揮工作。

（二）組織體系框架描述

診斷為重大動物疫病疑似病例或確診病例后，指揮部應(yīng)當立即按照規(guī)定上報縣指揮部。重大動物疫情的確認，按照國家的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。鄉(xiāng)指揮部按照有關(guān)規(guī)定建立動物疫情應(yīng)急預(yù)備隊，對疫區(qū)實施封鎖、撲殺和無害化等措施，并隨時上報疫情處理情況，直到本次疫情完全撲滅，疫區(qū)解除封鎖。

預(yù)案啟動后，各成員單位及職能部門應(yīng)按照各自職能分工落實各項應(yīng)急措施，每日向本級指揮部辦公室報告工作。

二、預(yù)警和預(yù)防機制

鄉(xiāng)畜牧站建立重大動物疫情預(yù)警和預(yù)防機制，根據(jù)疫情監(jiān)測、風險分析結(jié)果和上級的相關(guān)通報，報告預(yù)防預(yù)警信息。

（一）信息監(jiān)測與報告

1、鄉(xiāng)畜牧獸醫(yī)站按上級有關(guān)風險監(jiān)測、風險評估的規(guī)定，建立重大動物疫病風險防范機制，通過危害確認、風險評估、風險管理和信息交流等措施，為防止重大動物疫情的發(fā)生和蔓延提供科學的依據(jù)。

2、建立重大動物疫情信息監(jiān)測制度，通過動物疫情監(jiān)測和全國動物疫情監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)獲取動物疫情信息。

（二）預(yù)防預(yù)警行動

鄉(xiāng)防治重大動物疫病指揮部，應(yīng)按照市、縣公布和本地獲取的預(yù)警預(yù)防信息，及時采取疫情普查與監(jiān)測，強制免疫、強制消毒，堵截外來疫情等預(yù)防措施，并對各項措施的落實情況進行監(jiān)督檢查。

（三）預(yù)警支持系統(tǒng)

1、建立和完善重大動物疫情測報體系，包括動物疫情的診斷、監(jiān)測、監(jiān)視、評估、防范、報告體系。

2、建立和完善動物疫病預(yù)防控制中心，完善動物預(yù)防體系形成完整的預(yù)警和快速反應(yīng)體系。

（四）響應(yīng)措施

鄉(xiāng)指揮部在協(xié)調(diào)和指導疫區(qū)控制工作的同時，動用本級診斷技術(shù)資源，監(jiān)測疫情發(fā)展趨勢，提出應(yīng)急處理工作建議，上報縣防治重大動物疫病指揮部。

根據(jù)疫情發(fā)生地的村委會的請求，開展應(yīng)急援助工作，調(diào)撥緊急防疫的經(jīng)費、物資、藥品等。

（五）信息共享和處理

1、信息共享

2、信息處理

三、疫情報告程序

任何單位和個人發(fā)現(xiàn)動物群體發(fā)病或者死亡的，應(yīng)立即報告當?shù)貏游锓酪弑O(jiān)督機構(gòu)。動物防疫監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)立即派出兩名以上具有規(guī)定資格的獸醫(yī)專業(yè)技術(shù)人員趕赴現(xiàn)場核實，進行臨床檢查，開展流行病學調(diào)查。初步確認為重大動物疫情的，由縣級動物防疫監(jiān)督機構(gòu)采集病料送市診斷。

診斷為重大動物疫病的確診病例或疑似病例的，鄉(xiāng)防治重大動物疫病指揮中心應(yīng)在2個小時內(nèi)上報縣指揮部辦公室。

（一）疫情報告形式

按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

（二）疫情報告內(nèi)容

1.疫情發(fā)生的時間、地點、染疫、疑似染疫動物種類和數(shù)量、同群動物數(shù)量、免疫情況、死亡數(shù)量、臨床癥狀、病理變化、診斷情況。

2.流行病學和疫源追蹤情況。

3.已采取的控制措施。

4.疫情報告的單位負責人、報告人及聯(lián)系方式。

（三）通訊

應(yīng)急預(yù)案啟動后，各級指揮部辦公室應(yīng)設(shè)立值班電話，并向社會公布。

（四）緊急處置

1、在重大疫情報告期間，防疫機構(gòu)應(yīng)立即對疑似重大動物疫情的疫點采取以下臨時隔離控制措施。

（1）嚴禁動物、動物產(chǎn)品及受污染或有可能污染的物品移出。

（2）進行全面嚴格消毒。

（3）限制人員、車輛出入，并對出入人員及車輛嚴格消毒。

（4）進行流行病學調(diào)查。

（5）需要采取的其他措施。

2、疫情確認后，由疫情所在地縣級獸醫(yī)行政管理部門劃定疫點、疫區(qū)、受威脅區(qū)、調(diào)查疫源，并根據(jù)應(yīng)急預(yù)案分級響應(yīng)的規(guī)定，向本級政府提出啟動重大動物疫情應(yīng)急指揮系統(tǒng)，應(yīng)急預(yù)案和對疫區(qū)實行封鎖的建議。鄉(xiāng)人民政府立即作出決定，決定對疫區(qū)實施封鎖的，請示縣政府封鎖令，組織對疫區(qū)封鎖、撲殺，進行無害化處理，對受威脅區(qū)的易感染動物進行強制免疫、疫情普查和監(jiān)測，對疫點及相關(guān)場所強制消毒，嚴防疫情傳出。

（五）應(yīng)急人員的安全防護

嚴格應(yīng)急人員及物資進出疫區(qū)的管理制度，應(yīng)急人員進入疫區(qū)必須穿防護服，離開疫區(qū)前必須經(jīng)過徹底消毒，確保應(yīng)急人員安全。

（六）疫區(qū)內(nèi)所有易感染動物及其產(chǎn)品按規(guī)定處理后，經(jīng)縣級動物防疫監(jiān)督機構(gòu)對疫區(qū)進行動物疫病1個潛伏期以上的監(jiān)測，未出現(xiàn)新病例的徹底消毒后，經(jīng)市級驗收合格后解除封鎖，撤出疫區(qū)。

疫區(qū)封鎖解除后，當?shù)胤酪邫C構(gòu)按有關(guān)規(guī)定繼續(xù)對疫點和疫區(qū)進行持續(xù)監(jiān)測。

四、后期處置

（一）善后處置

1、發(fā)生重大動物疫情后，政府和有關(guān)職能部門要積極采取措施做好疫區(qū)內(nèi)生產(chǎn)生活安排，保證疫情處理工作順利進行，妥善做好養(yǎng)殖場（戶）主，染疫人員及其家屬安置安撫工作，合理安置隔離區(qū)內(nèi)的群眾，為其提供基本生活保障，做好群眾防治救助、生活救助工作。

2、對動物進行撲殺和對動物產(chǎn)品進行無害化處理。

3、善后處置完成后，由原報請啟動應(yīng)急預(yù)案的指揮部報請本級領(lǐng)導小組終止啟動預(yù)案。

（二）應(yīng)急總結(jié)

重大動物疫情工作結(jié)束后，應(yīng)對疫情處理情況進行評估，寫出評估報告。

評估的主要內(nèi)容有：

1、疫情的基本情況；

2、疫情發(fā)生記過、現(xiàn)場調(diào)查及實驗室檢測結(jié)果；

3、疫情發(fā)生的主要原因，疫源追蹤結(jié)論；

篇3

國際化經(jīng)營中，面臨的風險主要有傳統(tǒng)風險、非傳統(tǒng)風險和社會公共安全風險。

傳統(tǒng)風險。傳統(tǒng)風險主要是指在國內(nèi)施工和經(jīng)營管理中常見的風險，如項目履約中的進度、質(zhì)量、安全、成本風險以及資金風險、自然災(zāi)害風險等。這類風險在國際化經(jīng)營中同樣存在，但企業(yè)對其較為了解，在風險辨識、評價、防范、控制和處理等方面具有較豐富的經(jīng)驗，并形成了 系列的制度，具有較強的管理和掌控能力。

非傳統(tǒng)風險。非傳統(tǒng)風險則是在國際化經(jīng)營中，由于所處環(huán)境發(fā)生重要變化而帶來的種種風險。對于這類風險，我們沒有經(jīng)歷過或者經(jīng)歷很少，對風險辨識不足、評價不到位，防范和管理等措施有待完善。有些風險往往讓人感到很突然，難以應(yīng)付。非傳統(tǒng)風險主要有戰(zhàn)亂風險、政權(quán)更迭風險、恐怖活動風險、宗教文化風險、法律與規(guī)則規(guī)范風險、金融風險等。

對于非傳統(tǒng)風險管理的主要措施， 是在市場進入前期，分析判定當?shù)氐目傮w政治經(jīng)濟形勢，避免涉足有戰(zhàn)爭威脅、政權(quán)不穩(wěn)、恐怖活動頻發(fā)、宗教矛盾突出的國家和地區(qū)。已進入有非傳統(tǒng)風險隱患的地區(qū)，要做好應(yīng)急及撤離預(yù)案，充分演練，加強日常管理，在突發(fā)事件發(fā)生時，迅速冷靜應(yīng)對；二是在處理當?shù)仃P(guān)系時，開放包容，不卑不亢，對當?shù)刈诮?、文化和習俗保持尊重和理解，盡可能消除民族敏感性，，廣交朋友；三是認真學習項目所在國的法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范，努力提高掌握和運用規(guī)則的能力；四是利用貨幣選擇、優(yōu)化貨幣組合防范外匯風險，合同談判階段采取調(diào)整價格方式彌補潛在風險；五是加強人文關(guān)懷與健康管理工作，建立完善境外員工醫(yī)療保障制度，保證境外員工的身心建康。

社會公共安全風險。社會公共安全風險有的是非傳統(tǒng)風險的衍生物。政權(quán)更迭、恐怖活動、暴亂、宗教文化；中突等造成社會秩序混亂，社會治安不力，刑事案件與暴力活動頻發(fā)；有的是因為自然環(huán)境惡劣，致使傳染病肆虐，特別是艾滋病、瘧疾等傳染疾病高發(fā)，同時地震、海嘯等自然災(zāi)難也時有發(fā)生。社會公共安全風險不僅給工程建設(shè)帶來極大挑戰(zhàn)，還威脅著普通員工的生命財產(chǎn)安全。

目前，由于中國水電八局承建的境外工程多為關(guān)系當?shù)厣鐣?、?jīng)濟和民生的重大項目， “牽一發(fā)而動全身”，一旦風險防范不到位，不僅嚴重影響企業(yè)生存發(fā)展，還嚴重損害國家信譽形象。因此，必須系統(tǒng)全面地進行風險辨別和防范工作，有效管理和化解各種風險，實現(xiàn)國際業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展。

完善流程。在國際化經(jīng)營中，不斷完善風險管理流程。

在項目履約中，把風險管理作為重要環(huán)節(jié)，納入項目管理的日常管理中，并作為評定項目管理團隊和責任人績效考核重要指標。

風險描述。風險識別之后，可參照表對風險進行具體描述。

風險評估。對風險事件進行評估，確定風險管理的優(yōu)選順序。 是風險事件發(fā)生的可能性和影響；二是風險管理的難度；三是風險的價值，或管理可能帶來的收益；四是合法的需要；五是對企業(yè)技術(shù)準備、人力、資金的需求；六是利益相關(guān)人的要求。

量化分析。按高、中、低從風險發(fā)生的頻率和烈度對風險進行量化。

應(yīng)對方式。一是避免。不去進行某項經(jīng)營行為，以避免其風險。二是自留。由企業(yè)自身承擔。如在項目發(fā)生虧損后，利用企業(yè)內(nèi)部資源調(diào)整，采取內(nèi)部控制措施化解。三是控制與弱化。通過科學管理，降低風險發(fā)生的頻率與烈度。四是轉(zhuǎn)移。將風險及其可能造成的損失全部或部分轉(zhuǎn)移給他人，例如采取工程保險和工程擔保等方式。

建立制度。不斷健全和完善風險管理制度，做到有章可循、有規(guī)可依，制度可靠、措施有效。

一是風險源識別制度。建立經(jīng)營風險源監(jiān)控長效管理機制，對施工項目級經(jīng)營風險源的監(jiān)控工作進行驗收、評價，并完成新開工項目經(jīng)營風險源識別、評價工作。成立全面風險管理領(lǐng)導小組，子單位嚴格按照操作方案、步驟開展風險源的識別、評價或更新工作，統(tǒng)一填報或更新《施工項目經(jīng)營風險清單》《項目經(jīng)營風險評估成果表》《項目經(jīng)營風險應(yīng)對計劃表》，并編寫項目經(jīng)營風險評估報告。

二是風險管理具體辦法。印發(fā)了《中國水利水電第八工程局國際工程風險管理辦法》，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準，選擇風險承擔、風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移、風險轉(zhuǎn)換、風險對沖、風險補償、風險控制等適合的風險管理工具，并確定風險管理資源配置原則。

三是應(yīng)急預(yù)案管理辦法。印發(fā)了《風險事件應(yīng)急預(yù)案管理辦法》，并注意可操作性，讓境外各項目根據(jù)所在地特點因地制宜制定相關(guān)預(yù)案。

四是風險源排查辦法。以文件形式下發(fā)風險源排查通知，要求境外項目填報《海外項目風險排查表》，定期組織風險源排查活動。

中國水電八局國際項目多處于經(jīng)濟較為落后、社會治安較為混亂的國家或地區(qū)。社會公共安全風險是國際化經(jīng)營中發(fā)生頻率最高、范圍最廣的風險。如何有效管理社會公共安全風險，中國水電八局總結(jié)出了一些經(jīng)驗。

加強安全培訓。中國水電八局編制了《境外安全手冊》，作為外派人員首次出國前的安全培訓教材，確保每一位出境人員了解和掌握境外公共安全事件防范和應(yīng)對常識。員工入場，由項目組織入場安全培訓，培訓內(nèi)容除傳統(tǒng)的項目施工安全教育外，還包括當?shù)氐奈幕曀准绊椖恐苓叺闹伟箔h(huán)境狀況。新入場人員的入場安全培訓，須考試合格并登記備案后才準許入職工作。

制定并演練應(yīng)急預(yù)案。中國水電八局針對不同的社會公共安全風險，制定了不同的應(yīng)急預(yù)案，并堅持演練，各項目至少半年進行一次演練，以檢驗預(yù)案的可行有效性，讓員工常態(tài)保持高度警惕，取得了明顯效果。

加強營地建設(shè)與工地管理．重視營地建設(shè)，按標準化要求完善營地生活與娛樂設(shè)施。設(shè)置營地、工地與外界的隔離帶，加強營地與工地的保衛(wèi)，有的項目聘請當?shù)剀婈犨M行安保工作。

加強外出管理工作。嚴格控制員工非必需外出。實行員工外出申請審批制度；非工作和必需，不批準外出，批準的外出人員原則上不允許在外過夜，天黑前應(yīng)返回營地；原則上不允許中方人員場外駕駛車輛；外出人員盡可能不要單一行動，不去政治或宗教聚會場所，不參與或評說當?shù)氐娜魏握位蜃诮袒顒樱煌獬鋈藛T不要理會當?shù)厝藛T的任何事項，不去偏僻危險之地；外出人員身上帶一定數(shù)額當?shù)噩F(xiàn)金，應(yīng)對劫財突發(fā)事件，免除受到傷害；因工作必需經(jīng)常外出的人員，車輛和路線要經(jīng)常變更，在周邊環(huán)境特危情況下外出，派專業(yè)保安護送；外出要保持通訊電話開啟暢通。

正確對待當?shù)貑T工。由于文化的不同，當?shù)貑T工的排異性遠大于親和性，誤會大于理解。與當?shù)貑T工相處，工作上保持正常的上下級關(guān)系，不能過于親昵，避免因誤會導致爭議糾紛。中方員工應(yīng)不分國籍種族，平等和善對待，不卑不亢，相互尊重； 般情況下，僅保持工作關(guān)系，盡可能不進行其他交往；不在工作中或任何場合下，與當?shù)厝藛T開玩笑，并嚴禁肢體接觸；對于違章違紀或工作不滿意的當?shù)貑T工批評或處罰，不可粗魯行事，應(yīng)嚴格依法，按項目相關(guān)規(guī)章制度和程序處理。

妥善處理當?shù)厥聞?wù)。、當?shù)厥聞?wù)包括各類勞資糾紛、海關(guān)稅收、辦理車輛和設(shè)備行駛各類證件手續(xù)、場內(nèi)外交通事故場內(nèi)僅涉及中方員工除外處理、各類案件報告及法庭應(yīng)訴，跟當?shù)毓?yīng)商及工程分包商的相關(guān)爭議等。中方人員由于不懂當?shù)氐南嚓P(guān)法律法規(guī)、辦事程序，直接處理這些涉及當?shù)厥聞?wù)的事宜較為困難。應(yīng)招聘資深當?shù)芈蓭?，專門負責或協(xié)助處理當?shù)厥聞?wù)。

實施本土化戰(zhàn)略。一是經(jīng)營管理本土化。運營方式采取當?shù)匦袠I(yè)的同行做法，了解當?shù)胤伞⒁?guī)范、標準，貼近當?shù)厥袌觥?/p>

二是人才本土化。尤其是人力資源方面，探索建立國際化用工制度，實現(xiàn)中外籍管理職員的高度融合，可以有效降低運營管理成本，也會極大降低遭遇突發(fā)事件的頻率。

三是融洽當?shù)仃P(guān)系。積極配合當?shù)貦C構(gòu)的工作，增進友誼往來，為其提供必要幫助，組織增進雙方友誼的一些活動球賽、聯(lián)誼會、節(jié)日活動邀請等。積極履行社會責任，從事本地慈善活動，樹立負責任的中國企業(yè)形象。

共享信息資源。我國有很多企業(yè)走出國門，彼此應(yīng)加強交流，共享防范緊急事件的經(jīng)驗和信息，相互學習，相互支持，提高處置應(yīng)對突發(fā)事件的能力，達到互利共贏的目的。

篇4

以黨的十七大精神為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，堅持以人為本，建設(shè)和諧。堅持公開、公平、公正原則，實行陽光操作；堅持適量新增與整頓固有客運市場相結(jié)合的原則，創(chuàng)建協(xié)調(diào)、有序的市場環(huán)境；堅持總量控制與優(yōu)化城市公共交通資源相結(jié)合的原則，切實有效地解決市民乘車需求，維護出租車行業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展。

二、組織領(lǐng)導

為加強本次出租汽車新增運力投放工作的組織領(lǐng)導，特成立市城區(qū)出租汽車新增運力投放工作領(lǐng)導小組，組成人員名單如下：

領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室和三個工作專班。辦公室設(shè)在市交通運輸局，曲波同志兼任辦公室主任。工作職責為：負責綜合協(xié)調(diào)工作；負責中心城區(qū)出租車“迎節(jié)慶、樹形象”、車容車貌、駕駛員服務(wù)質(zhì)量、從業(yè)培訓及車身廣告的規(guī)范、整治工作；指導新增出租車輛的文明創(chuàng)建工作。

三個工作專班分別是：運力投放工作專班，曲波同志牽頭負責，下陸區(qū)政府、鐵山區(qū)政府、市城市管理局、市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、市交警支隊、市出租車管理局相關(guān)負責人組成專班成員，主要負責制定運力投放工作方案和中心城區(qū)新增運力指標分配方案及具體實施，制定中心城區(qū)摩托車整治方案、異地出租車違規(guī)經(jīng)營整治工作方案和“黑車”整治工作方案；維穩(wěn)工作專班，陸保新同志牽頭負責，市公安局、市局相關(guān)負責人組成專班成員，主要負責風險評估報告并制定運力投放過程中突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案，做好上訪人員宣傳解釋、疏導工作；配套政策工作專班，江進同志牽頭負責，市財政局、市地稅局、中石油昆侖城投燃氣有限公司相關(guān)負責人組成專班成員，主要負責制定承包費的最高限額標準，確定出租汽車經(jīng)營權(quán)有償使用金額。

三、實施內(nèi)容

（一）投放數(shù)量

本次新增出租車經(jīng)營權(quán)指標200個。下陸、鐵山區(qū)（區(qū)域經(jīng)營）各投放50輛，中心城區(qū)投放100輛。

（二）區(qū)域經(jīng)營投放方案

1．投放車型：東風雪鐵龍新愛麗舍，發(fā)動機排量在1.6升以上；

2．投放方式：以服務(wù)質(zhì)量為主要內(nèi)容進行公開招投標；

3．投放對象：省范圍內(nèi)從事道路運輸?shù)莫毩⒎ㄈ似髽I(yè)；

4．經(jīng)營年限：與企業(yè)簽定經(jīng)營權(quán)有償使用合同之日起至2012年12月31日止；

5．相關(guān)稅費：與現(xiàn)有的出租車稅費一致；

6．經(jīng)營模式：實行公司化經(jīng)營，員工化管理，駕駛員優(yōu)先錄用下陸、鐵山區(qū)域常住人員特別是失業(yè)、下崗人員；

7．經(jīng)營范圍：實行區(qū)域經(jīng)營，即在下陸和鐵山區(qū)域內(nèi)經(jīng)營，出租車可送客到下陸和鐵山區(qū)域外，但不得在區(qū)域外滯留兜客、攬客；

8．車輛顏色：與現(xiàn)有城區(qū)出租車企業(yè)車輛顏色有所區(qū)別；

9．基本運價：與現(xiàn)有中心城區(qū)出租車運價相同；

10．管理體制：市出租車管理局負責出租車業(yè)務(wù)的指導及行業(yè)管理和監(jiān)督，下陸、鐵山區(qū)政府應(yīng)確定專兼職部門協(xié)助管理。

（三）中心城區(qū)投放方案

1．投放車型：東風雪鐵龍新愛麗舍，發(fā)動機排量在1.6升以上；

2．投放方式：以獎勵的形式分配投放指標；

3．投放對象：市中心城區(qū)8家出租車企業(yè)中服務(wù)質(zhì)量信譽考核合格者；

4．經(jīng)營年限：與企業(yè)簽定經(jīng)營權(quán)有償使用合同之日起至2012年12月31日止；

5．相關(guān)稅費：與現(xiàn)有出租車行業(yè)稅費一致；

6．經(jīng)營模式：實行公司化經(jīng)營，員工化管理，駕駛員優(yōu)先錄用本市常住人員特別是失業(yè)、下崗人員；

7．車輛顏色：與現(xiàn)有城區(qū)出租車企業(yè)車輛顏色相同；

8．基本運價：與現(xiàn)有中心城區(qū)出租車運價相同。

四、實施步驟

實施時間從年4月10日至年10月31日，具體分三個階段進行：

（一）制定方案，落實責任階段

1．市交通運輸局負責起草我市重新啟用200臺出租車經(jīng)營權(quán)指標的請示，上報省交通運輸廳客運出租車管理辦公室批準。

2．市政法委負責制定風險評估報告；市公安局負責制定運力投放過程中突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。

3．市出租車管理局負責出租車行業(yè)的管理和監(jiān)督，下陸、鐵山區(qū)政府應(yīng)確定專兼職部門協(xié)助管理。

4．市財政局負責制定出租車經(jīng)營權(quán)有償使用金額，明確中心城區(qū)和區(qū)域經(jīng)營的具體征收標準；市物價局根據(jù)市交通部門提供的相關(guān)數(shù)據(jù),負責制定承包費的最高限額標準；市地稅局負責確定地方稅收征收標準。

以上各項方案及標準應(yīng)于年4月30日前報送領(lǐng)導小組辦公室。

（二）政策宣傳，整治“黑車”階段

1．組織開展對非法從事出租汽車客運行為進行專項整治。中心城區(qū)由市交通運輸局負責，區(qū)由本區(qū)政府負責，確保運力投放前有良好的市場經(jīng)營環(huán)境。

2．市交警支隊對中心城區(qū)組織開展摩托車專項整治活動，負責對出租車駕駛員進行安全、文明行車教育，負責整治中心城區(qū)道路交通秩序；市城市管理局負責對占道經(jīng)營的車輛進行專項整治工作。

3．由市出租車管理部門根據(jù)八家出租車企業(yè)的服務(wù)質(zhì)量考核結(jié)果，制定中心城區(qū)出租車經(jīng)營權(quán)的具體獎勵分配方案，報領(lǐng)導小組批準后實施。

（三）有序投放，規(guī)范管理階段

1．按照“適時、適量、積極、穩(wěn)妥”的原則,實行分批投放。

2.中心城區(qū)新增出租車在今年5月15日前投放到位。對本次新增的下陸、鐵山區(qū)出租車區(qū)域經(jīng)營指標實行對外公開招投標，由市交通運輸局聯(lián)合下陸區(qū)政府、鐵山區(qū)政府公開對外招標，確定中標者，今年9月30日前投放到位。

3．市交通運輸局負責城區(qū)出租車車輛內(nèi)外環(huán)境整治、出租車駕駛員培訓以及文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)教育，以良好的形象迎接“一節(jié)一會”。

4．規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為，在全行業(yè)實行公司化承包經(jīng)營、員工化管理。企業(yè)必須全額出資購買車輛，明晰產(chǎn)權(quán)和權(quán)責經(jīng)營機制；規(guī)范合同、明白收費，企業(yè)與司機按規(guī)定簽訂經(jīng)營合同示范文本，按照相關(guān)配套政策工作專班制定的承包費項目和承包費標準，向司機收取承包費；統(tǒng)一規(guī)范公司的責任、權(quán)利和義務(wù)，建立良好的出租汽車運營市場秩序和環(huán)境，形成規(guī)模和品牌效益。

五、保障措施

（一）加強協(xié)調(diào)配合，強化責任意識。領(lǐng)導小組各成員單位及其工作專班要按照“政府負責、交通主管、部門聯(lián)動”的原則，按照本方案明確的各自工作職責，加強溝通和協(xié)調(diào)，形成合力，確保新增出租汽車經(jīng)營權(quán)投放工作順利實施。同時，要加大宣傳力度，堅持正確的輿論導向。宣傳新增出租車的目的、意義、原則、方法等，為我市出租車運力的順利投放提供良好的輿論氛圍。

（二）繼續(xù)加大出租車運營市場管理力度，凈化出租車營運市場，維護廣大出租車企業(yè)和從業(yè)人員的合法利益，建立長效機制，嚴厲打擊非法營運“黑車”。進一步建立和完善接待日制度、聯(lián)系出租車駕駛員制度，構(gòu)建政府部門與出租車駕駛員對話機制，暢通出租車駕駛員合理訴求渠道，及時幫助解決涉及業(yè)主利益的實際問題。

（三）繼續(xù)清理涉及出租車駕駛員的收費項目，堅決取消不合理收費，努力減輕出租車駕駛員負擔。

篇5

企業(yè)名稱：廣州**生物科技有限公司；

生產(chǎn)許可證編號：聯(lián)系人： 電話：；

企業(yè)地址：廣州市增城區(qū)新塘鎮(zhèn)塘美村大塱民營西二路七號遠航科技園B2棟二、四樓 ；

自查時間：2021年4月14日8：00--17：30 ；

檢查項

檢查內(nèi)容

檢查方法

檢查記錄

結(jié)果判定

不符合報告編號

說明

符合

不符合

不適用

1

組織架構(gòu)圖，職責權(quán)限描述是否建立。

檢查組織架構(gòu)圖，職責權(quán)限描述是否建立。

已經(jīng)建立。

√

各個崗位是否履行自己的職責，從而保證整個組織架構(gòu)的良好運作。

檢查整體組織架構(gòu)，全面評價組織的各個崗位是否履行自己的職責，從而保證整個組織架構(gòu)的良好運作。

各崗位已經(jīng)履行各自的職責。

√

2

企業(yè)是否能保證產(chǎn)品質(zhì)量的資源投入。

通過觀察、核實對于保證產(chǎn)品質(zhì)量的資源投入情況。

能保證。

√

企業(yè)是否提供了足夠的資源保證要點的實施。

綜合評價，企業(yè)是否提供了足夠的資源保證要點的實施。

有提供足夠的資源。

√

質(zhì)量負責人是否經(jīng)授權(quán)。

檢查質(zhì)量負責人授權(quán)書或其他證明文件。

有授權(quán)。

√

組織架構(gòu)圖和實際運作，質(zhì)量部門是否獨立。

檢查組織架構(gòu)圖和實際運作，質(zhì)量部門是否獨立。

運作正常，質(zhì)量部門獨立。

√

質(zhì)量管理部門負責人是否專職。

詢問質(zhì)量管理部門負責人職責。

專職。

√

質(zhì)量負責人是否同時兼任生產(chǎn)負責人。

詢問質(zhì)量負責人職責。

不是兼任。

√

3

是否建立人員檔案。

現(xiàn)場抽查人員檔案建立情況。

都有建立人員檔案。

√

配備滿足生產(chǎn)要求的管理和操作人員。

綜合評價，人員的數(shù)量是否滿足企業(yè)的生產(chǎn)運營、品質(zhì)管理需要。

滿足企業(yè)生產(chǎn)運營品質(zhì)管理等

√

所有從事與本要點相關(guān)活動的人員應(yīng)具備相應(yīng)的知識和技能，能正確履行自己的職責。

抽查不同崗位的員工，觀察操作或詢問如何開展工作，核對相應(yīng)的作業(yè)文件要求。

相關(guān)活動人員能正確履行自己的職責。

√

4

質(zhì)量負責人是否應(yīng)具有相關(guān)專業(yè)大專以上學歷或相應(yīng)技術(shù)職稱，具有三年以上化妝品生產(chǎn)相關(guān)質(zhì)量管理經(jīng)驗。

檢查質(zhì)量管理部門負責人學歷證書或職稱證書及檔案，是否具有相應(yīng)資質(zhì)及經(jīng)驗。

有相應(yīng)資質(zhì)及經(jīng)驗。

√

質(zhì)量負責人是否明確規(guī)定質(zhì)量負責人的職責。

檢查是否明確規(guī)定質(zhì)量負責人的職責。

有明確規(guī)定職責。

√

5

生產(chǎn)負責人應(yīng)具有相應(yīng)的生產(chǎn)知識和經(jīng)驗。

檢查生產(chǎn)負責人的檔案，是否具有相應(yīng)的資歷。

有相應(yīng)的資歷。

√

生產(chǎn)負責人是否明確規(guī)定生產(chǎn)負責人的職責。

檢查是否明確規(guī)定生產(chǎn)負責人的職責。

有明確規(guī)定職責。

6

檢驗人員是否具備相應(yīng)的資質(zhì)或經(jīng)相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)培訓，考核合格后上崗。

檢查檢驗人員檔案，微生物檢驗人員的資格證或培訓證明，專業(yè)技術(shù)培訓記錄，核對開展工作的能力。

有資格證、專業(yè)技術(shù)培訓記錄、考核合格后上崗。

√

7

是否建立培訓制度。

檢查相應(yīng)的制度

有建立。

√

是否按照培訓制度規(guī)定實施

現(xiàn)場抽查3—5個人員，培訓內(nèi)容是否包含上述規(guī)定，保留相應(yīng)的記錄。

有按照培訓制度規(guī)定實施。

√

是否定期收集員工的培訓需求，更新培訓計劃，并落實。

檢查培訓需求記錄

有培訓和保留相應(yīng)記錄。

√

培訓是否按計劃進行，至少每年進行一次。

現(xiàn)場抽查3—5個與生產(chǎn)、質(zhì)量相關(guān)人員，查是否有相應(yīng)的培訓和考核，保留相應(yīng)的記錄。

有定期培訓和考核，保留相應(yīng)的記錄。

√

8

是否建立人員健康衛(wèi)生管理制度

檢查相應(yīng)的制度

有建立制度。

√

是否建立人員健康檔案，員工是否在入職前體檢，是否在入職后每年進行一次健康檢查；

現(xiàn)場抽查3—5位直接接觸生產(chǎn)的員工是否有有效的健康證明。

有健康證明。

√

企業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保持良好個人衛(wèi)生，直接從事產(chǎn)品生產(chǎn)的人員不得佩戴飾物、手表等以及染指甲、留長指甲，不得化濃妝、噴灑香水，不得將個人生活用品、食物等帶入生產(chǎn)車間，防止污染。

對生產(chǎn)車間進行檢查。

按規(guī)定作業(yè)。

√

9

是否建立人員健康檔案，直接接觸產(chǎn)品的人員上崗前應(yīng)接受健康檢查，以后每年進行一次健康檢查

抽查3—5位直接接觸生產(chǎn)的員工。

有健康證明。

√

10

進入生產(chǎn)區(qū)的所有人員是否按照規(guī)定程序進行更衣

檢查現(xiàn)場人員更衣情況是否符合要求；工作服的選材、樣式及穿戴是否與所在的生產(chǎn)環(huán)境要求相適應(yīng)。

符合要求。

√

是否有外來人員進入車間的管理規(guī)定

檢查相應(yīng)的制度，檢查外來人員進入車間的記錄，進出車間有無登記。

有記錄、有登記。

√

11

是否建立了文件化體系，且按照文件化體系有效運行，不斷檢查、改進系統(tǒng)。

檢查相應(yīng)的文件及記錄。

有建立、有改進。

√

11

是否建立與生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的質(zhì)量管理體系，將化妝品生產(chǎn)和質(zhì)量的要求貫徹到化妝品原料采購、生產(chǎn)、檢驗、儲存和銷售的全過程中，確保產(chǎn)品符合標準要求。

檢查相應(yīng)的文件及記錄。

有建立相應(yīng)適應(yīng)的質(zhì)量管理體系，產(chǎn)品符合標準要求。

√

12

是否制定質(zhì)量方針，質(zhì)量方針應(yīng)包括對滿足要求和持續(xù)改進質(zhì)量管理體系有效性的承諾，且得到溝通。 是否制定符合質(zhì)量管理要求的質(zhì)量目標，質(zhì)量目標應(yīng)是可測量的，并且與質(zhì)量方針保持一致，且分解到各個部門。 是否制定評審方針并定期檢討質(zhì)量目標的完成情況，保證質(zhì)量目標的實現(xiàn)。

檢查是否制定質(zhì)量方針，是否涵蓋要求；檢查是否制定質(zhì)量目標，是否涵蓋要求；抽查部分管理層，檢查是否了解質(zhì)量方針以及企業(yè)的目標；檢查質(zhì)量方針是否定期評審；抽查1—2個目標，看是否定期檢討質(zhì)量目標的完成情況。

有制定質(zhì)量方針和目標已涵蓋要求，有定期評審。

√

13

是否建立相應(yīng)的質(zhì)量管理制度。

檢查相應(yīng)的文件。

有建立。

√

14

是否建立必要的、系統(tǒng)的、有效的文件管理制度并確保執(zhí)行。

檢查是否有文件管理制度；現(xiàn)場檢查，要求崗位提供作業(yè)文件。

有文件管理制度。

√

確保在使用處獲得適用文件的有效版本，作廢文件得到控制。

檢查作廢的文件是否有清晰標識；工作現(xiàn)場是否有作廢的文件；作廢文件是否按要求管理。

文件有清晰標識，現(xiàn)場無作廢文件，已按要求管理

√

外來文件如化妝品法律法規(guī)應(yīng)得到識別，并控制其分發(fā)。

檢查外來文件清單。

有識別和控制。

√

15

企業(yè)與本要點有關(guān)的所有活動均應(yīng)形成記錄，包括但不限于：批生產(chǎn)記錄、檢驗記錄、不合格品處理記錄、培訓記錄、檢查記錄、投訴記錄、廠房設(shè)備設(shè)施使用維護保養(yǎng)記錄等，并規(guī)定記錄的保存期限。

檢查有無批生產(chǎn)記錄、檢驗記錄、不合格品處理記錄、培訓記錄、檢查記錄、投訴記錄、廠房設(shè)備設(shè)施使用維護保養(yǎng)記錄等。

都有相應(yīng)記錄。

√

15

每批產(chǎn)品均應(yīng)有相應(yīng)的批號和生產(chǎn)記錄，并能反映整個生產(chǎn)過程，并保證樣品的可追溯性。

抽查1—2批產(chǎn)品進行追溯。

生產(chǎn)的批次能追溯。

√

16

是否建立與生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)品類型相適應(yīng)的實驗室，并具備相應(yīng)的檢驗?zāi)芰Α?/p>

檢查檢驗記錄及現(xiàn)場提問，以了解是否有能力檢測產(chǎn)品企業(yè)標準中規(guī)定的出廠檢驗指標。

有能力。

√

實驗室應(yīng)具備相應(yīng)的檢驗場地、儀器、設(shè)備、設(shè)施和人員。

現(xiàn)場檢查是否有符合要求的微生物和理化檢驗室及相應(yīng)的儀器設(shè)備。

有符合要求。

√

是否建立實驗室管理制度和檢驗管理制度。

檢查是否建立實驗室管理制度和檢驗管理制度。

有建立。

√

17

實驗室應(yīng)按檢驗需要建立相應(yīng)的功能間，包括微生物檢驗室、理化檢驗室。微生物檢驗室的環(huán)境控制條件應(yīng)能確保檢測結(jié)果準確可靠。

檢查實驗室是否按檢驗需要設(shè)立相應(yīng)的功能間。

有設(shè)立相應(yīng)的功能間。

√

實驗室應(yīng)按檢驗需要建立相應(yīng)的功能間，包括微生物檢驗室、理化檢驗室。

詢問如何保證微生物實驗室環(huán)境條件滿足要求，進行評判。

有建立。

√

18

是否建立原料、包裝材料、中間產(chǎn)品和成品檢驗標準，按照相應(yīng)質(zhì)量標準對原料、包裝材料、中間產(chǎn)品和成品進行檢驗。

抽查3—5款原料、包裝材料、中間產(chǎn)品和成品，檢查是否建立標準；檢查檢驗報告及原始記錄，檢查是否按質(zhì)量標準的規(guī)定進行相應(yīng)指標的檢驗。

有建立，按照規(guī)定進行檢驗。

√

19

檢驗過程應(yīng)有詳細的記錄，檢驗記錄應(yīng)至少包括以下信息：可追溯的樣品信息；檢驗方法（可用文件編號表示）；判定標準； 檢驗所用儀器設(shè)備。

抽查3—5款原料、檢查檢驗報告及原始記錄。

有理化檢測原始記錄且有編號。

√

20

是否按規(guī)定的方法取樣。樣品應(yīng)標識清晰，避免混淆，并按規(guī)定的條件儲存，應(yīng)標識名稱、批號、取樣日期、取樣數(shù)量、取樣人等。

檢查企業(yè)是否有取樣管理規(guī)定，是否對抽樣方法、取樣數(shù)量、樣品處理、頻率等作出明確規(guī)定；現(xiàn)場檢查作業(yè)人員取樣是否按照規(guī)定進行；檢查樣品標識是否清晰完整，樣品儲存是否滿足要求。

按規(guī)定的方法取樣。有明確規(guī)定樣品標識清晰完整，儲存能滿足要求。

√

21

是否建立實驗室儀器和設(shè)備的管理制度，包括校驗、使用、清潔、保養(yǎng)等。校驗后的儀器設(shè)備應(yīng)有明顯的標識。 檢測儀器的使用環(huán)境應(yīng)符合工作要求

現(xiàn)場抽查3—5款儀器，檢查是否有明顯的標識；檢查核對是否有檢驗室儀器設(shè)備清單及周期檢定計劃；檢查是否有校準/檢定報告?，F(xiàn)場檢查儀器的使用環(huán)境是否符合文件的要求。

有明顯的標識，有清單，有計劃，有報告.環(huán)境符合文件要求。

√

22

是否根據(jù)以下規(guī)定對試劑、試液、培養(yǎng)基進行管理：應(yīng)從合格供應(yīng)商處采購，并按規(guī)定的條件儲存；

檢查實驗室的試劑、試液、培養(yǎng)基購買記錄，看是否從合格供應(yīng)商處進行采購 ；檢查試劑、試液、培養(yǎng)基的存儲條件，看能否滿足相關(guān)的要求。

合格供應(yīng)商處采購，能滿足存儲條件。

√

已配制標準液和培養(yǎng)基應(yīng)有明確的標識；

檢查標準液和培養(yǎng)基的配制記錄，現(xiàn)場檢查配制好的標準液和培養(yǎng)基的標識信息是否符合要求。

有明確的標識，符合要求。

√

標準品、對照品應(yīng)有適當?shù)臉俗R。

現(xiàn)場檢查標準品、對照品的管理，其標識信息是否符合要求。

標識符合要求。

√

23

實驗室應(yīng)建立檢驗結(jié)果超標的管理制度，對超標結(jié)果進行分析、處理，并有相應(yīng)記錄。

檢查超標管理制度，詢問檢驗員檢驗結(jié)果超標如何處理。

有管理制度且執(zhí)行。

√

24

委托檢驗的項目，須委托具有資質(zhì)的檢驗機構(gòu)進行檢驗，并簽定委托檢驗協(xié)議。委托外部實驗室進行檢驗的項目，應(yīng)在檢驗報告中予以說明。

檢查委托檢驗機構(gòu)的清單，看是否都具有資質(zhì)；檢查是否與委托檢驗的機構(gòu)簽訂檢驗協(xié)議；檢查近三個月的委托外部檢驗實驗室的檢驗情況。

有資質(zhì)，有簽協(xié)議。

√

25

質(zhì)量管理部門應(yīng)獨立行使物料、中間產(chǎn)品和成品的放行權(quán)。是否嚴格執(zhí)行物料放行制度，確保只有經(jīng)放行的物料才能用于生產(chǎn)。

檢查是否建立物料及產(chǎn)品放行制度；檢查相關(guān)文件，看是否規(guī)定質(zhì)量管理部門獨立行使物料、中間產(chǎn)品和成品的放行權(quán)；抽查產(chǎn)品追溯，檢查物料和產(chǎn)品的放行是否經(jīng)過質(zhì)量管理部門的批準。

有建立放行制度.質(zhì)量管理部門有獨立行使放行權(quán)。

√

成品放行前應(yīng)確保檢查相關(guān)的生產(chǎn)和質(zhì)量活動記錄。

抽查產(chǎn)品追溯，檢查是否按照物料及產(chǎn)品放行制度執(zhí)行。

有按制度執(zhí)行。

√

26

是否建立不合格品管理制度，規(guī)定不合格品的處理、返工、報廢等操作。

檢查企業(yè)的不合格品管理制度，是否明確規(guī)定不合格品的處理、返工、報廢等；現(xiàn)場檢查是否有不合格品，詢問不合格品應(yīng)如何處理，反饋使用何種方式，是否有記錄。

有建立不合格品管理制度，有明確規(guī)定。不合格的處理返工、報廢等都有相關(guān)記錄。

√

27

不合格的物料、中間產(chǎn)品和成品的處理應(yīng)經(jīng)質(zhì)量管理部門負責人批準。是否建立專門的不合格品處理記錄，應(yīng)對不合格品進行相應(yīng)的原因分析，必要時采取糾正措施。

檢查不合格品處理記錄是否有質(zhì)量部門負責人批準；檢查不合格品處理記錄是否采取了原因分析，糾正及糾正措施。

有負責人批準，不合格品處理都有采取原因分析，糾正及糾正措施。

√

28

不合格的物料、中間產(chǎn)品和成品應(yīng)有清晰標識，并專區(qū)存放。

現(xiàn)場檢查不合格的物料、中間產(chǎn)品和成品是否有清晰標識，是否有專區(qū)存放。

有清晰標識，專區(qū)存放。

√

對于不合格品應(yīng)按照一定規(guī)則進行分類、統(tǒng)計，以便采取質(zhì)量改進措施。

檢查是否對不合格品進行分類統(tǒng)計。

有策劃分類統(tǒng)計。

√

29

工廠應(yīng)保留返工產(chǎn)品記錄且記錄表明返工產(chǎn)品符合成品質(zhì)量要求，得到質(zhì)量管理部門的放行。

抽查3—5位員工，詢問何時需要返工，有無返工的情況發(fā)生；檢查返工產(chǎn)品記錄，放行前是否得到批準。

有記錄、有批準。

√

30

是否建立從物料入庫、驗收、產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售等全過程的追溯管理制度，保證產(chǎn)品的可追溯性。

檢查企業(yè)的追溯管理制度，看是否包括物料入庫、驗收、產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售等全過程。

有追溯管理制度、能追溯全過程。

√

31

是否實施質(zhì)量風險管理，對物料、生產(chǎn)過程、儲存等環(huán)節(jié)進行質(zhì)量風險的評估。

檢查企業(yè)是否建立質(zhì)量風險管理制度。

符合相關(guān)要求。

√

是否根據(jù)質(zhì)量風險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的監(jiān)控措施并保證實施。

質(zhì)量風險評估是否包括物料、生產(chǎn)過程、儲存等環(huán)節(jié)。

符合相關(guān)要求。

√

相應(yīng)的風險評估記錄應(yīng)保留。

檢查企業(yè)是否根據(jù)質(zhì)量風險評估結(jié)果制定監(jiān)控措施，檢查相關(guān)記錄，看監(jiān)控措施是否按照計劃落實 。

符合相關(guān)要求。

√

應(yīng)定期確認并更新風險評估。

檢查是否定期確認更新風險評估（最少每年進行一次）。

符合相關(guān)要求。

√

32

是否制定內(nèi)審制度，包括內(nèi)審計劃、內(nèi)審檢查表，規(guī)定內(nèi)審的頻率等。

檢查企業(yè)是否有文件規(guī)定定期開展內(nèi)部審核。

有文件規(guī)定定期開展。

√

是否定期對本要點的實施進行系統(tǒng)、全面的內(nèi)部檢查，確保本要點有效實施。

檢查最近一次的內(nèi)審實施情況，看是否按計劃開展內(nèi)部審核。

按計劃開展內(nèi)部審核。

√

33

內(nèi)審員不應(yīng)檢查自己部門，內(nèi)審人員應(yīng)獲得相應(yīng)資格或者通過培訓以及其他方式證實能勝任，知悉如何開展內(nèi)審。

檢查內(nèi)審員是否審核自己部門，詢問內(nèi)審人員如何開展審核，是否勝任。

內(nèi)審員設(shè)有審核自己部門，能勝任。

√

34

檢查完成后應(yīng)形成檢查報告，報告內(nèi)容包括檢查過程、檢查情況、檢查結(jié)論等。內(nèi)審結(jié)果應(yīng)反饋到上層管理層。對內(nèi)審不符合項應(yīng)采取必要的糾正和預(yù)防措施。

檢查最近一次的內(nèi)審報告，看不符合項是否都采取了必要的糾正和預(yù)防措施，糾正和預(yù)防措施是否有效，結(jié)果是否得到驗證；審核的報告是否反饋到上層管理層。

有糾正和預(yù)防措施，結(jié)果驗證有效報告有反饋到上層管理層。

√

35

廠房的選址、設(shè)計、建造和使用應(yīng)最大限度保證對產(chǎn)品的保護，避免污染及混淆，便于清潔和維護。

檢查廠區(qū)環(huán)境是否整潔，廠區(qū)地面、路面及運輸?shù)仁欠駮瘖y品生產(chǎn)造成污染；檢查生產(chǎn)、行政、生活和輔助區(qū)總體布局是否合理，是否相互妨礙；檢查廠區(qū)周圍是否有危及產(chǎn)品衛(wèi)生的污染源，是否遠離有害場所30米；廠房布局是否合理，各項生產(chǎn)操作是否相互妨礙；生產(chǎn)過程中可能產(chǎn)生有毒有害因素的生產(chǎn)車間，是否與居民區(qū)之間有不少于30米的衛(wèi)生防護距離。

環(huán)境整潔，不會造成污染，總體布局合理。不會相互妨礙。廠區(qū)周圍沒有污染源，生產(chǎn)過程中沒有有毒有害因素的生產(chǎn)車間。

√

36

廠房是否有與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的面積和空間，并合理布局；

檢查生產(chǎn)區(qū)是否有與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的空間和面積，每條生產(chǎn)車間作業(yè)線的制作、灌裝、包裝間總面積不得小于100平方米。

有相適應(yīng)的空間和面積。

√

應(yīng)按生產(chǎn)工藝流程及環(huán)境控制要求設(shè)置功能間（包括制作間、灌裝間、包裝間等）；

檢查各功能間是否按工藝流程進行設(shè)置，空間和面積與生產(chǎn)規(guī)模是否相適應(yīng)。

按工藝流程進行設(shè)置，空間面積與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)。

√

應(yīng)提供與生產(chǎn)工藝相適應(yīng)的設(shè)施和場地；更衣室應(yīng)配備衣柜、鞋柜等設(shè)施。

檢查是否配備衣柜、鞋柜，私人物品與生產(chǎn)用品是否分開存放。

有配備私人物品與生產(chǎn)用品分開存放。

√

生產(chǎn)車間應(yīng)配備足夠的非手接觸式流動水洗手及消毒設(shè)施。

檢查是否設(shè)有與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的洗手、消毒設(shè)施，均為非手接觸式；檢查洗手、消毒設(shè)施是否正常使用。

有相適應(yīng)的洗手，消毒設(shè)施，均為非手接觸式，各設(shè)施正常使用。

√

37

應(yīng)規(guī)定物料、產(chǎn)品和人員在廠房內(nèi)和廠房之間的流向，避免交叉污染。廁所不得建在車間內(nèi)部。

檢查是否有合理的人流、物流走向；檢查廁所是否建在車間內(nèi)部。

符合規(guī)定。

√

38

應(yīng)規(guī)定清潔消毒的操作，制定相應(yīng)的清潔消毒制度。

檢查是否制定清潔消毒制度，檢查現(xiàn)場的清潔效果；檢查清潔工具是否專用并無纖維物脫落；檢查消毒劑是否經(jīng)衛(wèi)生行政部門批準，并正確使用以保證滅菌效果；檢查消毒劑是否建立臺賬妥善管理；空氣和物表消毒應(yīng)采取安全、有效的方法，如采用紫外線消毒的，使用中紫外線燈的輻照強度不小于70微瓦/平方厘米，并按照30瓦/10平方米設(shè)置。

有制度，效果良好，無纖維物脫落，消毒劑有經(jīng)衛(wèi)生行政部門批準，正確使用。有出賬管理，空氣和物表消毒安全有效，紫外燈按要求設(shè)置。

√

39

生產(chǎn)車間應(yīng)按產(chǎn)品工藝環(huán)境控制需求分為清潔區(qū)、準清潔區(qū)和一般區(qū)。制定車間環(huán)境監(jiān)控計劃，定期監(jiān)控。

檢查是否按產(chǎn)品工藝合理劃分清潔區(qū)、準清潔區(qū)和一般區(qū)； 檢查環(huán)境監(jiān)控計劃，是否按計劃實施；檢查是否有有效的檢測報告。

車間有按工藝合理劃分區(qū)域環(huán)境監(jiān)控計劃有計劃實施有有效的檢測報告。

√

40

生產(chǎn)眼部用護膚類、嬰兒和兒童用護膚類化妝品的灌裝間、清潔容器存儲間應(yīng)達到30萬級潔凈要求。

查看生產(chǎn)車間空氣檢測報告，參考《GB 50457-2008 醫(yī)藥工業(yè)潔凈廠房設(shè)計規(guī)范》30萬級標準；檢查生產(chǎn)區(qū)內(nèi)是否設(shè)置指示壓差的裝置；

未生產(chǎn)眼部用護膚類、嬰兒和兒童用護膚類化妝品

生產(chǎn)區(qū)之間應(yīng)根據(jù)工藝質(zhì)量保證要求保持相應(yīng)的壓差，清潔區(qū)與其他生產(chǎn)區(qū)保持一定的正壓差。

清潔區(qū)與其他生產(chǎn)區(qū)保持一定的正壓差；易產(chǎn)生粉塵的功能間與其他功能間保持一定的負壓差。

已按工藝質(zhì)量保證要求設(shè)置。

√

生產(chǎn)車間溫度、相對濕度控制應(yīng)滿足產(chǎn)品工藝要求。

檢查溫度和濕度的控制要求、監(jiān)控制度；檢查監(jiān)控制度的執(zhí)行情況。

溫度、濕度滿足產(chǎn)品工藝要求。

√

41

易燃、易爆、有腐蝕性、易產(chǎn)生粉塵、不易清潔等工序，應(yīng)使用單獨的生產(chǎn)車間和專用生產(chǎn)設(shè)備，具備相應(yīng)的衛(wèi)生、安全措施。

檢查易燃、易爆、有腐蝕性的工序是否設(shè)有相應(yīng)的防護裝置。

有衛(wèi)生、安全措施。設(shè)有相應(yīng)的防護裝置。

√

易產(chǎn)生粉塵的生產(chǎn)操作崗位（如篩選、粉碎、混合等）應(yīng)配備有效的除塵和排風設(shè)施。

檢查易產(chǎn)生粉塵的工序是否設(shè)有獨立的生產(chǎn)車間；檢查不易清潔的工序是否設(shè)置專用生產(chǎn)設(shè)備；檢查易產(chǎn)生粉塵的車間是否設(shè)有除塵裝置，一般情況回風不利用，避免交叉污染，如循環(huán)使用，應(yīng)檢查是否采取有效措施避免污染和交叉污染。

有除塵和排風設(shè)施

√

42

生產(chǎn)過程產(chǎn)生的廢水、廢氣、廢棄物不得對產(chǎn)品造成污染。

檢查廢水、廢氣、廢棄物的處理制度及處理情況，是否對產(chǎn)品、環(huán)境造成污染，是否符合國家有關(guān)規(guī)定。

符合國家有關(guān)規(guī)定。

√

43

地板、墻壁和房頂結(jié)構(gòu)、管道工程、通風、給水、排水口和渠道系統(tǒng)應(yīng)便于清潔和維護。

檢查清潔區(qū)的墻壁與地板、天花的交界處是否成弧形或采取其他措施便于清潔；現(xiàn)場檢查管道是否通暢，易于清潔。

清潔區(qū)的墻壁與地板，天花的交界處成弧形，便于清潔，管道通暢，易于清潔。

√

管道安裝應(yīng)確保水滴或冷凝水不污染原料、產(chǎn)品、容器、設(shè)備表面。

現(xiàn)場檢查是否有產(chǎn)生水滴、冷凝水的情況，是否對產(chǎn)品產(chǎn)生污染。

不會對產(chǎn)品產(chǎn)生污染。

√

44

應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)作業(yè)需求提供足夠照明，安裝符合各類操作的照明系統(tǒng)。

查看生產(chǎn)車間工作面混合照度檢測報告:工作面混合照度不得小于220lx，檢驗場所工作面混合照度不得小于450lx；檢查生產(chǎn)區(qū)的照度與生產(chǎn)要求是否相適應(yīng)，廠房是否設(shè)有應(yīng)急照明設(shè)施；檢查照度檢測記錄

廠房設(shè)有應(yīng)急照明設(shè)施。

√

照明設(shè)施應(yīng)能防止破裂及其碎片造成污染，或者采取適當措施保護產(chǎn)品。

檢查照明設(shè)施破裂是否會造成產(chǎn)品污染，或者采取加裝燈罩等措施保證產(chǎn)品防護。

有采取加裝燈罩措施不會造成產(chǎn)品污染。

√

45

是否建立成文的有效的蟲害控制程序和控制計劃。建立蟲鼠害設(shè)施分布圖。

檢查是否有鼠蟲害控制的管理制度，是否建立蟲鼠害設(shè)施分布圖。

有制度，有設(shè)施分布圖。

√

生產(chǎn)車間應(yīng)配備有效防止鼠蟲害的進入、聚集和滋生的設(shè)施并及時監(jiān)控。

檢查是否有鼠蟲害防治設(shè)施，是否及時監(jiān)控。

成品倉沒安裝擋鼠板。

√

現(xiàn)場布置合理，工作狀態(tài)良好，定期檢查和清潔，并保留相應(yīng)的記錄。

檢查是否有鼠蟲害控制的記錄。

有記錄。

√

46

生產(chǎn)車間應(yīng)不存在任何蟲害、蟲害設(shè)施或殺蟲劑污染產(chǎn)品的實例，未有鼠、蚊、蠅等的孳生地。

檢查是否有鼠、蚊蠅等的滋生地；檢查是否在車間內(nèi)部噴灑殺蟲劑或者使用鼠藥。

設(shè)鼠蚊蠅等的滋生地，沒有噴灑殺蟲劑和鼠藥。

√

應(yīng)保留殺蟲劑使用清單并歸檔相關(guān)資料。

檢查殺蟲劑是否滿足要求。

滿足要求。

√

47

倉儲區(qū)應(yīng)有與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的面積和空間，應(yīng)設(shè)置原料、包裝材料、成品倉庫（或區(qū)）；

檢查倉儲區(qū)的面積和空間是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)，并分區(qū)存放；倉儲區(qū)內(nèi)部擺放是否過于密集，是否有物料擺放在倉儲區(qū)外面，庫存的貨物碼放是否離地、離墻10厘米以上，離頂50厘米以上，避開采暖設(shè)備并留出通道。

均有離地擺放。

√

應(yīng)設(shè)置合適的照明和通風、防鼠、防蟲、防塵、防潮等設(shè)施。

檢查倉儲區(qū)的照度是否滿足實際操作需要，是否有應(yīng)急照明設(shè)施；檢查是否有防鼠、防蟲、防塵、防潮等設(shè)施，并保存檢查記錄；

照度能夠滿足，有應(yīng)急照明設(shè)施，有防鼠、防蟲、防塵、防潮等設(shè)施。

√

合格品與不合格品分區(qū)存放。

檢查不合格或過期原料是否加注標志，避免誤用，并及早處理；檢查是否有不合格品或過期原料的處理記錄。

有分區(qū)存存放、標識清晰。

√

48

對易燃、易爆、有毒、有腐蝕性等危險品應(yīng)設(shè)置專門區(qū)域或設(shè)施儲存。

檢查易燃、易爆等危險品管理規(guī)定，是否有對驗收、儲存及領(lǐng)用的規(guī)定，是否建立入庫領(lǐng)用臺賬；檢查危險品是否專區(qū)存放，并專人上鎖管理；檢查有毒有害物品清單，抽查其中3種或以上有毒有害物質(zhì)是否有安全數(shù)據(jù)，是否有使用記錄，其儲存是否定點、加鎖、專人管理并做好標識。

有規(guī)定，有建立專區(qū)存放，有專人上鎖管理，存管理數(shù)據(jù)、有使用記錄，定點加鎖，專人管理并有標識。

√

49

是否具備符合生產(chǎn)要求的生產(chǎn)設(shè)備和分析檢測儀器或設(shè)備。

檢查設(shè)備設(shè)計、選型等是否與工藝規(guī)程要求一致。

要求一致。

√

應(yīng)建立并保存設(shè)備采購、安裝、確認的文件和記錄。

抽查3—5款設(shè)備查相應(yīng)的記錄。

有相應(yīng)記錄。

√

50

生產(chǎn)設(shè)備的設(shè)計及選型必須滿足產(chǎn)品特性要求，不得對產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響。設(shè)備的設(shè)計與安裝應(yīng)易于操作，方便清潔消毒。

檢查設(shè)計、生產(chǎn)等相關(guān)部門是否參與設(shè)備選型過程；檢查設(shè)備的選型是否有評估報告。

有參與、部分設(shè)備無選型評估報告。

√

51

所有與原料、產(chǎn)品直接接觸的設(shè)備、工器具、管道等的材質(zhì)應(yīng)得到確認，確保不帶入化學污染、物理污染和微生物污染。

檢查設(shè)備的材質(zhì)是否具有易清洗、易消毒、耐腐蝕等特性。

材質(zhì)易清洗、易消毒，耐腐蝕等特性。

√

與產(chǎn)品直接接觸的生產(chǎn)設(shè)備（包括生產(chǎn)所需的輔助設(shè)備）表面應(yīng)平整、光潔、無死角、易清洗、易消毒、耐腐蝕，

檢查設(shè)備表面是否平整光潔，無死角。

平整光潔，無死角。

√

所選用的劑、清潔劑、消毒劑不得對產(chǎn)品或容器造成污染。

檢查所使用的劑、清潔劑、消毒劑是否有污染的可能。

無污染的可能。

√

52

應(yīng)根據(jù)化妝品生產(chǎn)工藝需求及車間布局要求，合理布置生產(chǎn)設(shè)備，設(shè)備擺放應(yīng)避免物料和設(shè)備移動、人員走動對質(zhì)量造成影響。

檢查設(shè)備布局是否交叉，以減少操作人員活動的范圍。

設(shè)備布局合理。

√

53

生產(chǎn)設(shè)備都應(yīng)有明確的操作規(guī)程。

檢查3—5款生產(chǎn)設(shè)備是否有明確的操作規(guī)程；

有部分生產(chǎn)設(shè)備沒有操作規(guī)程

√

應(yīng)按操作規(guī)程要求進行操作和記錄。

是否按操作規(guī)程要求進行操作和記錄。

有按操作規(guī)程操作。

√

54

應(yīng)制定生產(chǎn)設(shè)備的清潔、消毒操作規(guī)程，規(guī)定清潔方法、清潔用具、清潔劑的名稱與配制方法、已清潔（消毒）設(shè)備的有效期等。

檢查是否制定清潔消毒制度，并規(guī)定了相應(yīng)的要求。

有制度，有相應(yīng)的要求。

√

設(shè)備的清潔消毒應(yīng)保留記錄。

檢查投料前生產(chǎn)場所及設(shè)備設(shè)施是否按工藝規(guī)程要求進行清場或清潔消毒。

按工藝規(guī)程要求進行。

√

連續(xù)生產(chǎn)時，應(yīng)在適當?shù)臅r間間隔內(nèi)對設(shè)備進行清潔消毒。

連續(xù)生產(chǎn)時，是否在適當?shù)臅r間間隔內(nèi)對設(shè)備進行清潔消毒。

在適當?shù)臅r間間隔內(nèi)消毒。

√

應(yīng)能隨時識別設(shè)備狀態(tài)，如正在生產(chǎn)的產(chǎn)品及批次，已清潔，未清潔等。

檢查有無設(shè)備狀態(tài)標識。

設(shè)備狀態(tài)標識。

√

55

已清潔（消毒）的生產(chǎn)設(shè)備，應(yīng)按規(guī)定條件存放。

現(xiàn)場檢測衛(wèi)生狀況，必要時作抽檢；已清潔（消毒）的生產(chǎn)設(shè)備存放是否避免被污染。

按規(guī)定條件存放

√

56

是否根據(jù)國家相關(guān)計量管理要求、生產(chǎn)工藝要求對儀器儀表等制定合理的校驗計劃并執(zhí)行。

檢查是否有計量器具清單、周期檢定計劃及檢定記錄；檢要的計量器具是否有唯一的編號，是否定期校驗；現(xiàn)場隨機記下3—5個計量器具編號，檢查是否有相應(yīng)的檢定報告；其編號與周期檢定計劃或計量器具清單中是否一致。

有清單、有計劃、有記錄、有報告、清單一致。

√

當發(fā)現(xiàn)校驗結(jié)果不符合要求時，應(yīng)調(diào)查是否對產(chǎn)品質(zhì)量造成影響，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果采取適當措施。

當發(fā)現(xiàn)校驗結(jié)果不符合要求時，是否調(diào)查對產(chǎn)品質(zhì)量會否造成影響，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果采取適當措施。

會采取適當措施。

√

57

是否制定生產(chǎn)設(shè)備維修保養(yǎng)制度；

檢查是否有生產(chǎn)設(shè)備維修保養(yǎng)制度。

有制度。

√

生產(chǎn)、檢驗設(shè)備均應(yīng)有使用、保養(yǎng)、維修等記錄。

現(xiàn)場抽查3—5個設(shè)備，檢查生產(chǎn)設(shè)備維修保養(yǎng)記錄。

有記錄。

√

維修保養(yǎng)不得影響產(chǎn)品質(zhì)量。

現(xiàn)場檢查設(shè)備是否出現(xiàn)生銹等保養(yǎng)不當?shù)那闆r。

無保養(yǎng)不當?shù)那闆r。

√

58

水處理設(shè)備及輸送系統(tǒng)的設(shè)計、安裝、運行、維護應(yīng)確保工藝用水達到質(zhì)量標準要求。

綜合判斷；現(xiàn)場觀察；檢查是否制定水處理裝置的維護、保養(yǎng)制度和計劃；檢查是否制定水處理系統(tǒng)的清潔消毒規(guī)定，并按要求執(zhí)行。

有制度，有相應(yīng)的要求。

√

59

水處理系統(tǒng)應(yīng)定期清洗、消毒，并保留相應(yīng)的記錄。 是否確定所需要的工藝用水標準，制定工藝用水管理文件，規(guī)定取樣點及取樣的頻率，取樣點選擇應(yīng)合理。對水質(zhì)定期監(jiān)測，確保工藝用水符合生產(chǎn)質(zhì)量要求。

生產(chǎn)用水的水質(zhì)和水量應(yīng)當滿足生產(chǎn)要求，水質(zhì)至少達到生活飲用水衛(wèi)生標準的要求（pH值除外）；檢查水處理生產(chǎn)記錄，水處理系統(tǒng)圖及運行情況。

有制度，有相應(yīng)的要求。

√

不同用途的生產(chǎn)用水的管道應(yīng)有恰當?shù)臉俗R（包括熱、冷、原水、濃水、純水，清潔的水，冷卻水，蒸汽或者其他）應(yīng)標識水系統(tǒng)的取樣點。

檢查是否有工藝用水標準，并形成文件；檢查近3個月的水質(zhì)內(nèi)部檢驗記錄，核對標準；檢查檢驗報告，核對標準。

有制度，有相應(yīng)的檢查記錄。

√

60

物料和產(chǎn)品應(yīng)符合相關(guān)強制性標準或其他有關(guān)法規(guī)。

檢查是否定期進行合規(guī)性評價，及時進行分析、應(yīng)對及跟進檢討，檢查相關(guān)記錄。

定期評價、及時分析、應(yīng)對跟進檢討。

√

企業(yè)不得使用禁用物料及超標使用限用物料，并滿足國家化妝品法規(guī)的其他要求。

檢查物料清單。

無禁用物料及超標使用限用物料。滿足國家化妝品法規(guī)。

√

61

應(yīng)建立供應(yīng)商篩選、評估、檢查和管理制度以及物料采購制度，確保從符合要求的供應(yīng)商處采購物料。

檢查是否有供應(yīng)商管理制度；檢查制度是否明確供應(yīng)商的準入程序及管理的方式。

有制度并明確準入程序及管理的方式。

√

供應(yīng)商的確定及變更應(yīng)按照供應(yīng)商的管理制度執(zhí)行，并保存所有記錄。

是否有變更物料、變更供應(yīng)商的管理規(guī)定及相關(guān)評估記錄（當物料或供應(yīng)商發(fā)生變更時應(yīng)對新的供應(yīng)商進行質(zhì)量評估；改變主要物料供應(yīng)商的，還需要對產(chǎn)品進行相關(guān)的評估）。

部分供應(yīng)商變更無評估記錄。

√

62

供應(yīng)商的選擇：包括收集供應(yīng)商相關(guān)資料；確認供應(yīng)商的資料符合要求；驗證供應(yīng)商提供的樣品符合產(chǎn)品要求；必要時企業(yè)需對供應(yīng)商進行實地評估。

檢查是否識別哪些供應(yīng)商需要開展現(xiàn)場審核；是否對重點原輔料供應(yīng)商開展現(xiàn)場審核，并有評估記錄；檢查供應(yīng)商是否建立合格供應(yīng)商清單并及時更新。

有相關(guān)記錄。

√

供應(yīng)商的管理：建立供應(yīng)商檔案，建立合格供應(yīng)商清單，定期對供應(yīng)商進行評估和檢查。

現(xiàn)場抽查3—5家物料顯示的供貨商，核對是否在合格供應(yīng)商清單中，是否建立了供應(yīng)商的檔案資料；是否定期對供應(yīng)商檔案信息進行更新，確保供應(yīng)商檔案處于最新狀態(tài)；檢查是否有相關(guān)供應(yīng)商評估規(guī)定；檢查是否有供應(yīng)商評估記錄。

有相關(guān)記錄。

√

63

建立索證索票制度，認證查驗供應(yīng)商及相關(guān)質(zhì)量安全的有效證明文件，留存相關(guān)票證文件或復(fù)印件備查，加強臺賬管理，如實記錄購銷信息。

采購原料必須按有關(guān)規(guī)定索取有效檢驗報告單；采購原料應(yīng)保留法定票椐（或復(fù)印件）并存檔，如采購發(fā)票等。

有相關(guān)報告。

√

對進口原料應(yīng)有索證索票要求。

對存在質(zhì)量安全風險原料，應(yīng)定期索取供應(yīng)商第三方檢測報告或鑒定書。

有索取報告。

√

是否制定采購計劃、采購清單、采購協(xié)議、采購合同等采購文件，并按采購文件進行采購。

記錄臺賬中產(chǎn)品名稱、批號、數(shù)據(jù)應(yīng)與法定票據(jù)和檢驗報告一致；檢查是否制定相應(yīng)的采購計劃等文件，是否按采購文件進行采購。

和報告一致、按采購文件進行采購。

√

64

應(yīng)按照物料驗收制度驗收貨物，確保到貨物料符合質(zhì)量要求：

檢查是否有物料驗收管理，對來貨物料供應(yīng)商名稱、產(chǎn)品名稱、數(shù)量、批號、生產(chǎn)日期與實物、訂單的符合性進行檢查。

有物料驗收管理、符合規(guī)定。

√

來料時應(yīng)核對物料品種、數(shù)量是否與采購訂單一致，并查驗和保存當批物料的出廠檢驗報告；

檢查是否有對物料出廠檢驗報告進行收集、核對、存檔。

有收集、核對、存檔。

√

應(yīng)檢查物料包裝密封性及運輸工具的衛(wèi)生情況，核查標簽標識是否符合要求；

檢查是否有對來貨包裝完整性進行檢查的記錄，發(fā)現(xiàn)有破損情況是否有特殊處理并形成記錄。

有記錄報告。

√

按抽樣制度進行抽樣，并按驗收標準檢驗，保存相關(guān)檢驗記錄。

檢查是否有對物料運輸?shù)姆雷o措施；檢查是否有對采購物料標簽進行核查，核查標簽標識產(chǎn)品名稱、數(shù)量、批號、生產(chǎn)日期是否與檢測報告、實物、訂單一致

有防護措施、采購物料標簽、標示與實物訂單一致。

√

65

應(yīng)建立物料和產(chǎn)品儲存制度，如物料應(yīng)離墻離地擺放，應(yīng)確保存貨周轉(zhuǎn)，定期盤點，任何重大的不符應(yīng)被調(diào)查并采取糾正行動。

檢查是否建立物料和產(chǎn)品儲存制度。

有建立。

√

66

原輔材料、成品（半成品）及包裝材料按批存放，定位定點擺放，并標示如下信息：供應(yīng)商/代號、物料名稱（INCI）/代號、批號、來料日期/生產(chǎn)日期、有效期（必要時）

現(xiàn)場檢查，是否標識相應(yīng)的內(nèi)容。

有標識相應(yīng)的內(nèi)容。

√

67

對于人工管理的原料和包裝材料應(yīng)分區(qū)儲存，確保物料之間無交叉污染，原料庫內(nèi)不得存放非化妝品原料。物料和產(chǎn)品應(yīng)標識檢驗狀態(tài)，將物料和產(chǎn)品按待檢、合格、不合格三種狀態(tài)區(qū)分。

現(xiàn)場檢查，是否分區(qū)。

區(qū)域有劃分。

√

易燃、易爆等危險化學品應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定驗收、儲存和領(lǐng)用。

現(xiàn)場檢查。

按國家有關(guān)規(guī)定驗收儲存和領(lǐng)用。

√

68

應(yīng)明確物料和產(chǎn)品的儲存條件，對溫度、相對濕度或其他有特殊儲存要求的物料和產(chǎn)品應(yīng)按規(guī)定條件儲存、監(jiān)測并記錄。

檢查是否書面識別所有物料的儲存要求；現(xiàn)場檢查是否儲存在適宜條件下；是否監(jiān)測并記錄。

有書面識別所有物料的儲存要求條件適宜，有監(jiān)測并記錄。

√

69

是否制定產(chǎn)品保質(zhì)期和物料的使用期限的制度，并建立重新評估的機制，保證合理性。

檢查是否規(guī)定物料、中間產(chǎn)品使用期限；檢查期限的規(guī)定是否準確核對標識，檢查中間品暫存容器及貯存期限是否超出規(guī)定。

有規(guī)定使用期限，沒有超出規(guī)定。

√

70

物料應(yīng)按先進先出的原則和生產(chǎn)指令，根據(jù)領(lǐng)料單據(jù)發(fā)放，并保存相關(guān)記錄。

檢查是否具有生產(chǎn)指令及相應(yīng)記錄；檢查物料發(fā)放是否按“先進先出”的原則操作。

有生產(chǎn)指令及相應(yīng)記錄，是按“先進先出”的原則操作。

√

領(lǐng)料人應(yīng)檢查所領(lǐng)用的物料包裝完整性、標簽等，核對領(lǐng)料單據(jù)和發(fā)放物料是否一致。

檢查物料領(lǐng)用記錄是否能夠利于追溯；檢查領(lǐng)料人是否核對領(lǐng)物料名稱、批號、數(shù)量、包裝完整性、標簽等與領(lǐng)料單和實物的一致性；檢查領(lǐng)料人是否核查所領(lǐng)物料是否有發(fā)霉、變質(zhì)、生蟲、變色等異常情況，并簽名確認。

能夠利于追溯、領(lǐng)料人有核對物料并簽名確認。

√

71

生產(chǎn)結(jié)存物料退倉時，若確認可以退回倉庫，應(yīng)重新包裝，包裝應(yīng)密封并做好標識，標識包括名稱、批號、數(shù)量、日期等。

檢查存疑物料退倉記錄是否有質(zhì)量人員確認質(zhì)量狀態(tài)；

有質(zhì)量人員確認質(zhì)量狀態(tài)。

√

質(zhì)量存疑物料退倉時，應(yīng)由質(zhì)量管理人員確認，并按規(guī)定處置。

檢查生產(chǎn)結(jié)存物料退倉后是否密封包裝，是否有明確標識。

符合。

√

倉庫管理人員核對退料單據(jù)與退倉物料的名稱、批號、數(shù)量是否一致。

檢查退倉物料清單是否有倉管人員核對名稱、數(shù)量、批號、質(zhì)量狀態(tài)、退倉日期等信息，是否與單據(jù)一致

符合。

√

72

產(chǎn)品的標簽、說明書內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)法規(guī)要求

抽查產(chǎn)品標簽，是否符合相關(guān)法規(guī)要求。

符合要求。

√

73

每批產(chǎn)品均應(yīng)按規(guī)定留樣；留樣保存時間應(yīng)至少超過產(chǎn)品保質(zhì)期后6個月，按產(chǎn)品儲存條件進行留樣管理。

檢查是否有留樣規(guī)定并落實執(zhí)行；留樣保存條件是否符合產(chǎn)品保存要求條件；現(xiàn)場觀察是否有專設(shè)的留樣室，留樣是否按品種、批號分類存放，標識明確。

按規(guī)定留樣，符合保存條件，有專設(shè)的留樣室，分類存放標識明確。

√

留樣數(shù)量應(yīng)至少滿足產(chǎn)品質(zhì)量檢驗需求的兩倍。

檢查各產(chǎn)品保質(zhì)期前后及近期生產(chǎn)的產(chǎn)品批號，到留樣室現(xiàn)場抽查3—10批，看是否都留樣；抽查產(chǎn)品的留樣跟蹤檢驗記錄，看保質(zhì)期內(nèi)是否都合格，如有不合格是否立即采取了有效的糾正措施。

都有留樣。保質(zhì)期內(nèi)部合格。留樣數(shù)量按規(guī)定要求。

√

74

應(yīng)明確產(chǎn)品運輸管理要求；應(yīng)確保儲存和運輸過程中的可追溯性。

檢查是否有產(chǎn)品運輸管理要求；

有。

√

應(yīng)清晰地記錄發(fā)貨，以表明貨物在轉(zhuǎn)交過程中已進行完全檢查。

檢查是否有出貨記錄；

有。

√

同時對運輸?shù)能囕v進行衛(wèi)生檢查，并保留記錄

檢查是否有衛(wèi)生檢查記錄。

有。

√

75

出廠后返回的產(chǎn)品應(yīng)專區(qū)存放，經(jīng)檢驗和評估，合格后方可放行；不合格的按規(guī)定處理并記錄。

若有返廠的產(chǎn)品，核查是否對返廠產(chǎn)品進行檢驗，對檢驗不合格的是否按不合格品處理并記錄。

有檢驗，按規(guī)定處理記錄。

√

76

是否建立與生產(chǎn)相適應(yīng)的生產(chǎn)管理制度。

檢查是否有生產(chǎn)管理制度并切實可行。

有制度并切實可行。

√

生產(chǎn)條件（人員、環(huán)境、設(shè)備、物料等）應(yīng)滿足化妝品的生產(chǎn)質(zhì)量要求。

綜合判斷，是否滿足要求。

滿足。

√

是否建立并嚴格執(zhí)行生產(chǎn)工藝規(guī)程。

檢查工藝規(guī)程文件是否齊全；工藝規(guī)程是否包括配方、稱量、配制、灌裝、包裝過程等生產(chǎn)工藝操作要求及關(guān)鍵控制點。

文件齊全，包括配方、稱量、罐裝、包裝過程等。

√

77

應(yīng)建立產(chǎn)品批的定義，生產(chǎn)批次劃分應(yīng)確保同一批次產(chǎn)品質(zhì)量和特征的均一性，并確保不同批次的產(chǎn)品能夠得到有效識別。

檢查生產(chǎn)現(xiàn)場是否有批生產(chǎn)指令。

有。

√

78

應(yīng)建立生產(chǎn)區(qū)域清潔程序及清潔計劃，生產(chǎn)區(qū)域應(yīng)定期清潔、消毒。

現(xiàn)場檢查生產(chǎn)區(qū)域的清潔是否按要求計劃；現(xiàn)場檢查記錄是否有對生產(chǎn)區(qū)域清潔消毒操作。

有定期清潔消毒計劃并操作。

√

是否根據(jù)生產(chǎn)計劃制定生產(chǎn)指令；生產(chǎn)操作人員應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)指令進行檢查。

抽查詢問生產(chǎn)操作人員是否制定了生產(chǎn)指令，并進行了生產(chǎn)指令內(nèi)容檢查確認。

有制定并確認。

√

79

物料應(yīng)經(jīng)過物料通道進入車間。

檢查車間人流物流通道是否有效分開。

是。

√

進入清潔區(qū)和準清潔區(qū)的物料應(yīng)除去外包裝或進行有效的清潔消毒。

物料進入車間是否按要求經(jīng)過物流通道；現(xiàn)場檢查和抽查記錄是否在規(guī)定區(qū)域除去外包裝或進行有效的清潔消毒。

按規(guī)定要求。

√

80

使用的內(nèi)包裝材料應(yīng)經(jīng)過清潔必要時經(jīng)過消毒，應(yīng)建立文件化的包材消毒方法，消毒的方法需經(jīng)過驗證并保留記錄，如未對包材進行清潔消毒，需提供證據(jù)證實產(chǎn)品的符合性。

檢查包材是否經(jīng)過消毒。

有消毒。

√

81

生產(chǎn)使用的所有物料、中間產(chǎn)品應(yīng)標識清晰。

現(xiàn)場檢查是否符合要求。

符合。

√

82

配料、稱量、打印批號等工序應(yīng)經(jīng)復(fù)核無誤后方可進行生產(chǎn)，操作人和復(fù)核人應(yīng)簽名。

檢查操作人員投料前是否復(fù)核了物料品名，批號，數(shù)量等；檢查配料、稱量、投料記錄是否完整并復(fù)核簽名確認。

復(fù)核了，記錄完整并復(fù)核簽名確認。

√

83

生產(chǎn)過程應(yīng)嚴格按生產(chǎn)工藝規(guī)程和崗位操作規(guī)程實施和控制，及時填寫生產(chǎn)記錄。

檢查生產(chǎn)記錄是否及時填寫。

及時填寫。

√

產(chǎn)品應(yīng)建立批記錄，記錄應(yīng)完整。

批號打印記錄是否與生產(chǎn)指令相符合；檢查員工的生產(chǎn)操作與生產(chǎn)工藝的符合性。

相符合。

√

中間產(chǎn)品應(yīng)規(guī)定儲存條件和期限，并在規(guī)定的期限內(nèi)使用。

檢查中間產(chǎn)品是否規(guī)定了儲存條件和期限。

規(guī)定了。

√

84

以下情況應(yīng)特別注意防止混淆、差錯、污染和交叉污染：

產(chǎn)生氣體、蒸汽、噴霧物的產(chǎn)品或物料；

現(xiàn)場檢查產(chǎn)氣、蒸汽、噴霧的物料或產(chǎn)品是否有良好防護措施，以防止污染和交叉污染。

有良好防護措施。

√

生產(chǎn)過程使用敞口容器、設(shè)備、油；

敞口容器、設(shè)備、油應(yīng)有效措施，防止交叉污染；

有有效防護措施

√

流轉(zhuǎn)過程中的物料、中間產(chǎn)品等；

現(xiàn)場檢查儲物區(qū)物料、中間產(chǎn)品、待檢品的存放是否有能夠防止差錯和交叉污染的措施；

有能夠防止差錯和交叉污染的措施。

√

重復(fù)使用的設(shè)備和容器；

設(shè)備和容器連續(xù)使用時，是否定期進行消毒。

定期消毒。

√

生產(chǎn)中產(chǎn)生的廢棄物等。

現(xiàn)場檢查生產(chǎn)廢棄物的收集和排放是否有效防止產(chǎn)品被污染和交叉污染。

有效防止。

√

85

灌裝作業(yè)前調(diào)機確認后，方可以進行正式生產(chǎn)。按照文件化的檢查要求，進行首件檢查，并保留檢查記錄。

現(xiàn)場檢查。

有做著首件確認再正式生產(chǎn)。

√

86

企業(yè)在生產(chǎn)過程中應(yīng)按規(guī)定開展過程檢驗，應(yīng)根據(jù)工藝規(guī)程的有關(guān)參數(shù)要求，對過程產(chǎn)品進行檢驗。作好檢驗記錄，并對檢驗狀態(tài)進行標識。（過程檢驗包括首件檢驗、巡回檢驗和完工檢驗）

現(xiàn)場檢查，是否建立過程檢驗的制度，詢問員工開展哪些檢驗活動，如何操作，核對與文件制度的一致性，檢查相應(yīng)的記錄。

有過程檢驗的制度，首件制度巡回檢驗、完工檢驗。

√

87

每一生產(chǎn)階段完成后應(yīng)按規(guī)定進行清場，并填寫清場記錄。

檢查清場記錄。

有記錄。

√

88

每批產(chǎn)品應(yīng)進行物料平衡計算，確保物料平衡符合要求，若出現(xiàn)偏差，須查明原因，確認無質(zhì)量風險后方可進入下道工序。

抽查批記錄是否有進行物料平衡計算；物料平衡計算是否符合要求。如有不符，則進一步檢查是否進行了原因分析和質(zhì)量風險確認措施。

√

推薦項，暫不列入檢查范圍。

89

物料退倉前應(yīng)重新包裝、標識，標識包括名稱、批號、數(shù)量、日期等。

倉庫檢查退倉物料標識。

√

推薦項，暫不列入檢查范圍。

90

是否建立驗證管理組織，制定驗證管理制度和驗證計劃，根據(jù)驗證對象制定驗證方案，并經(jīng)批準。

檢查是否有設(shè)定驗證管理小組，各成員是否有工作職責，分工明確；檢查是否有驗證管理制度，對各項驗證工作有明確規(guī)定；檢查是否有制定驗證計劃，對各個具體驗證對象制定可行的驗證方案，并經(jīng)審批。

√

推薦項，暫不列入檢查范圍。

91

驗證應(yīng)按照批準的方案實施，并形成驗證報告，經(jīng)檢查后存檔。

檢查驗證報告。

√

推薦項，暫不列入檢查范圍。

92

是否對空氣凈化系統(tǒng)、工藝用水系統(tǒng)、與產(chǎn)品直接接觸的氣體、關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備及檢驗設(shè)備、生產(chǎn)工藝、清潔方法、檢驗方法及其他影響產(chǎn)品質(zhì)量的操作等進行驗證。

檢查驗證計劃是否包括公用設(shè)施系統(tǒng)（空氣凈化系統(tǒng)、工藝用水，直接接觸產(chǎn)品的氣體），關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵工藝、清潔方法、檢驗方法等所有影響產(chǎn)品質(zhì)量的環(huán)節(jié)；檢查相關(guān)驗證報告，是否與計劃一致，是否按審批驗證方案執(zhí)行，驗證結(jié)果是否符合預(yù)期要求，當超出預(yù)期時是否有調(diào)整措施；檢查驗證報告是否經(jīng)負責人審批，并存檔保存。

√

推薦項，暫不列入檢查范圍。

93

根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量回顧分析是否進行再驗證，關(guān)鍵的生產(chǎn)工藝、設(shè)備應(yīng)定期是否進行再驗證。

檢查是否有針對質(zhì)量回顧分析進行再驗證計劃和方案，如有，則檢查驗證報告；是否與質(zhì)量回顧分析結(jié)論一致；如有不同，是否有分析原因及調(diào)整措施；檢查是否有針對關(guān)鍵生產(chǎn)工藝、設(shè)備的再驗證計劃及方案，檢查相關(guān)驗證報告。

√

推薦項，暫不列入檢查范圍。

94

當影響產(chǎn)品質(zhì)量的主要因素，如生產(chǎn)工藝、主要物料、關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備、清潔方法、質(zhì)量控制方法等發(fā)生改變時，是否進行驗證。

檢查是否有關(guān)于質(zhì)量影響因素變更的驗證管理規(guī)定；檢查相關(guān)驗證報告，驗證結(jié)論是否符合要求。當驗證結(jié)論不符合時是否有采取措施進行調(diào)整，并重新進行驗證。

√

推薦項，暫不列入檢查范圍。

96

產(chǎn)品銷售是否有記錄，記錄是否包括產(chǎn)品名稱、規(guī)格、批號、數(shù)量、發(fā)貨日期、收貨單位和地址。

檢查相關(guān)文件及記錄，檢查記錄是否包括所規(guī)定的內(nèi)容。

有相關(guān)文件記錄記錄有規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容。

√

產(chǎn)品銷售記錄是否保存至產(chǎn)品保質(zhì)期后一年。

抽查2—3個產(chǎn)品一年內(nèi)的銷售記錄，檢查是否按規(guī)定的期限進行保存。

是按規(guī)定的期限進行保存。

√

97

是否建立產(chǎn)品銷售退貨制度。

檢查公司是否建立相關(guān)的退換貨制度，并檢查這些制度的執(zhí)行情況（有無實際操作和演練）。

有建立，按制度執(zhí)行。

√

98

是否建立產(chǎn)品質(zhì)量投訴管理制度，并指定人員負責處理產(chǎn)品質(zhì)量投訴并記錄。

檢查是否有有關(guān)客戶投訴的管理制度，看是否有記錄和調(diào)查處理的規(guī)定。

有管理制度，有記錄。

√

質(zhì)量管理部門是否根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量投訴內(nèi)容，分析投訴產(chǎn)品質(zhì)量情況，采取相應(yīng)措施改進。

抽查產(chǎn)品質(zhì)量投訴處理的相關(guān)資料，檢查是否有指定的人員負責處理，是否落實執(zhí)行，是否有記錄；抽查近6個月的產(chǎn)品質(zhì)量投訴內(nèi)容，檢查是否有相應(yīng)的分析報告，是否有采取具體措施進行改進。

有指定人員負責、有執(zhí)行，分析報告，有措施改進。

√

99

是否建立化妝品不良反應(yīng)監(jiān)測報告制度，指定部門和人員負責。重大群體性化妝品不良反應(yīng)應(yīng)及時報告，并采取有效措施，防止化妝品不良反應(yīng)的重復(fù)發(fā)生。

檢查是否有程序和調(diào)查處理的規(guī)定。

有。

√

100

不良反應(yīng)案例的記錄內(nèi)容是否包括投訴人或引起不良反應(yīng)者的姓名、化妝品名稱、化妝品批號、接觸史和皮膚病醫(yī)生的診斷意見。

檢查近期的產(chǎn)品不良反應(yīng)案例，檢查是否按規(guī)定進行處理，處理措施是否落實有效，記錄是否完整。

無不良案例。

√

101

是否制定產(chǎn)品召回制度。

檢查是否有召回的相關(guān)制度。

有。

√

102

應(yīng)建立召回緊急聯(lián)系人名錄，規(guī)定召回時的職責權(quán)限。

檢查是否建立了緊急聯(lián)系人名錄，規(guī)定職責權(quán)限。

已建立。

√

103

當產(chǎn)品出現(xiàn)嚴重安全隱患或重大質(zhì)量問題需要召回時，應(yīng)按規(guī)定報告，并調(diào)查處理。

檢查是否有產(chǎn)品出現(xiàn)嚴重安全隱患或重大質(zhì)量問題需要召回的情況，是否按規(guī)定報告，并調(diào)查處理。

沒有。

√

104

召回的實施過程應(yīng)有記錄，記錄的內(nèi)容應(yīng)包括產(chǎn)品名稱、批號、發(fā)貨數(shù)量、已召回數(shù)量等。

檢查召回/模擬召回報告。

有模擬召回報告。

√

105

已召回的產(chǎn)品標注清晰，隔離存放；并對召回的產(chǎn)品進行檢驗和評估，根據(jù)評估結(jié)果，確定產(chǎn)品的處理，并形成報告。

如沒有實際召回，檢查文件的規(guī)定及模擬召回報告的描述。

按召回制度實施。

√

自查結(jié)果記錄:

1,自查項目的總數(shù):105項,違反一般項目5項,關(guān)鍵項目0項。

2,是否影響生產(chǎn):是　 ; 否　√

3，不合格項目情況說明：

篇6

石紅高速公路技術(shù)等級高、質(zhì)量要求嚴，加之工期緊，任務(wù)重，我公司繼續(xù)發(fā)揚“團結(jié)奮進、艱苦創(chuàng)業(yè)、努力筑路、爭創(chuàng)一流”的企業(yè)精神。舉全公司之力，優(yōu)質(zhì)高效完成石紅高速公路四合同段的施工任務(wù)。

1、質(zhì)量控制措施

1.1質(zhì)量方針及目標

質(zhì)量是企業(yè)的信譽，是企業(yè)的生命，切實保證工程質(zhì)量是我單位的宗旨，因此在本工程項目施工中，我單位嚴格按照招標文件中的質(zhì)量保證要求，依據(jù)我單位ISO9002《質(zhì)量體系-生產(chǎn)、安裝和服務(wù)的質(zhì)量保證模式》標準建立質(zhì)量保證體系。并針對本工程的特點，推行ISO9002《質(zhì)量管理和質(zhì)量保證》體系標準，進行質(zhì)量管理和質(zhì)量控制，積極消除質(zhì)量隱患，努力爭創(chuàng)全段優(yōu)質(zhì)工程。

(1) 我項目的質(zhì)量方針是：堅持“用戶至上、質(zhì)量第一”的宗旨，科學管理、精心施工，為用戶提供滿意的路橋、隧道工程產(chǎn)品，以滿足用戶的需要和期望。

(2) 質(zhì)量目標為：

①工程質(zhì)量總評價優(yōu)良。

②各類檢測、試驗資料齊全，混凝土、砂漿強度、開挖、填筑、砌體，防護的合格率達到100%。

③各分項工程一次檢驗合格率達到100%，優(yōu)良率達到95%以上。

④公路、橋梁工程的工程質(zhì)量達到《公路工程質(zhì)量檢驗評定標準》中規(guī)定的優(yōu)良。

⑤全部施工項目符合招標技術(shù)規(guī)范和設(shè)計要求，達到國家和部頒標準，爭創(chuàng)省、部級優(yōu)質(zhì)工程。

⑥杜絕施工中重大質(zhì)量事故。

1.2 開展質(zhì)量教育，增強員工質(zhì)量服務(wù)意識和服務(wù)水平

(1)公路建設(shè)成敗的關(guān)鍵在于質(zhì)量，質(zhì)量體現(xiàn)企業(yè)的面貌，保證質(zhì)量是企業(yè)的基本職業(yè)道德。因此，在全體員工中不斷進行“質(zhì)量第一”的教育，把質(zhì)量的優(yōu)劣與企業(yè)的生存和發(fā)展聯(lián)系在一起，實行質(zhì)量與獎金掛鉤，認真進行獎懲兌現(xiàn)，增強全體員工的風險意識。各級領(lǐng)導和各職能部門處處重視質(zhì)量工作，把保證質(zhì)量滲透到施工過程的方方面面。做好工程質(zhì)量交底工作，使工程質(zhì)量管理工作一開始就引起各施工單位的高度重視。在施工過程中，推廣公司在其它公路施工中的成功經(jīng)驗，項目經(jīng)理部每月召開施工生產(chǎn)分析會上，首先通報各施工隊上月工程施工質(zhì)量情況，使工程質(zhì)量管理工作做到長抓不懈、警鐘長鳴。

(2)由項目總工程師及分管領(lǐng)導親自抓技術(shù)交底和組織關(guān)鍵和特殊工序的作業(yè)人員進行經(jīng)常性的技術(shù)學習，嚴格貫徹執(zhí)行制定的施工控制程序和提高職工技術(shù)素質(zhì)。

(3)按科學化、標準化、程序化作業(yè)，實行定人、定點、定崗位施工。做到獎優(yōu)罰劣，確保一次達標。對不按施工程序和設(shè)計標準施工的班組和個人追究責任，并予以經(jīng)濟處罰。

1.3 制定施工技術(shù)管理辦法及措施

(1) 建立以項目總工程師為首的技術(shù)管理系統(tǒng)，執(zhí)行我單位通過IS09001標準體系《質(zhì)量文件》中的《施工技術(shù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定?？偨Y(jié)我單位公路、橋梁、隧道工程的施工經(jīng)驗和教訓，結(jié)合本工程設(shè)計要求、地質(zhì)情況及技術(shù)要求，制定和執(zhí)行崗位責任制、編制實施性施工組織設(shè)計、制定施工設(shè)計文件會審制、技術(shù)交底制、開竣工報告制、測量多級復(fù)核責任制及竣工文件編制辦法。

(2) 對關(guān)鍵和特殊工序制定詳細的并落實到人的施工過程控制程序和操作細則，并對技術(shù)人員實行專業(yè)分工負責責任制，專業(yè)技術(shù)人員既是該工序技術(shù)質(zhì)量負責人，又是工序施工負責人，有效防止因技術(shù)人員和施工人員責任不清而導致的質(zhì)量缺陷。

(3) 施工過程中嚴格技術(shù)把關(guān)，做到：“六不施工，三不接交”?！傲皇┕ぁ笔牵翰贿M行技術(shù)交底不施工；圖紙和技術(shù)要求不清不施工；測量和資料未經(jīng)審核不施工；材料無合格證或試驗不合格不施工；隱蔽工程未經(jīng)檢查簽證不施工；未經(jīng)監(jiān)理工程師認可或批準的工序不施工?！叭唤咏弧笔牵簾o自檢記錄不接交；未經(jīng)監(jiān)理工程師或值班技術(shù)人驗收不接交；施工記錄不全不接交。

(4) 為切實加強施工質(zhì)量管理，本項目施工技術(shù)管理及關(guān)鍵工序技術(shù)負責人均為從事過多個公路、橋梁工程項目施工的專業(yè)技術(shù)人員。

1.4 健立質(zhì)量檢查機構(gòu)，加強質(zhì)量監(jiān)督檢查

本合同段在項目部設(shè)質(zhì)檢科，質(zhì)量檢驗技術(shù)人員10人，道路技術(shù)人員11人，橋梁技術(shù)人員13人，隧道技術(shù)人員5人，試驗人員12人以上，組成項目質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)，質(zhì)檢員在現(xiàn)場進行質(zhì)量跟蹤檢查，加強對各道工序特別是關(guān)鍵部位或技術(shù)復(fù)雜部分的專職檢查，嚴格把關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時督促有關(guān)人員糾正，對重大問題立即向項目技術(shù)責任人報告。

1.5 施工過程嚴把“四關(guān)”

(1) 嚴把圖紙關(guān)、首先組織技術(shù)人員對圖紙進行認真復(fù)核，讓所有技術(shù)人員徹底了解設(shè)計意圖，其次嚴格按照圖紙和規(guī)范要求組織實施，并層層組織技術(shù)交底。

(2) 嚴把測量關(guān)，由公司施測隊對整個工程的設(shè)計控制數(shù)據(jù)進行復(fù)核，項目經(jīng)理部施工測量組根據(jù)復(fù)核成果進行測量控制，負責施工測量放線。

(3) 嚴把材料質(zhì)量及試驗關(guān)，由中心試驗室提供混凝土的配合比，對每批進入施工現(xiàn)場的材料等按規(guī)范要求進行質(zhì)量檢驗，并按我單位IS09001質(zhì)量保證體系進行管理，杜絕不合格的材料及半成品使用到工程中。

(4) 嚴把過程工序質(zhì)量關(guān)，監(jiān)督和指導施工嚴格按照技術(shù)圖紙、規(guī)范及技術(shù)措施進行。施工中嚴格把好路基填方和“三背一部”壓實關(guān)和砂漿、混凝土計量關(guān)，實行施工全過程的自控檢查，做到工前有技交底，工中有檢查指導，工后有總結(jié)，開展自檢、互檢、交接檢，每道工序完工自檢合格后報請監(jiān)理工程師復(fù)檢。上道工序不合格不準下道工序施工，施工現(xiàn)場要做到有人施工就有人管理，有人監(jiān)督，使各項工程的施工質(zhì)量始終處于受控狀態(tài)。任何一項工程的施工要做到使監(jiān)理工程師滿意，業(yè)主滿意。

1.6 加強試驗檢驗工作

加強檢測工作是保證質(zhì)量不可缺少的重要手段，產(chǎn)品質(zhì)量的優(yōu)劣是通過試驗檢測確定，因此，必須完善檢驗機構(gòu)，建立現(xiàn)場試驗室，并配備滿足工程需要的各項試驗檢測儀器設(shè)備和檢測人員，用試驗數(shù)據(jù)指導施工。試驗室主要工作范圍為：

(1) 對工程中使用的鋼筋、水泥、砂石骨料、裝飾材料等所有原材料，在進場及使用前，及時按照《公路橋梁施工技術(shù)規(guī)范》、《公路工程水泥混凝土試驗規(guī)程》、《公路隧道施工技術(shù)規(guī)范》及本合同段《技術(shù)規(guī)范》以及相應(yīng)的規(guī)程規(guī)定進行取樣試驗，經(jīng)檢驗合格方可使用。主要試驗項目有：砂石料強度、磨耗率、壓碎值試驗、金屬材料品質(zhì)檢驗等。

(2) 對施工中所需要的各種混凝土在施工前均根據(jù)各部位混凝土澆筑的施工方法及性能要求，進行混凝土和砂漿配合比設(shè)計試驗，確定最優(yōu)配合比；土壤擊實試驗及路床各層填料強度（CBR值）試驗。

(3) 混凝土拌制過程中根據(jù)砂石骨料含水率的變化及時調(diào)整配合比，并按規(guī)范要求進行混凝土及砂漿現(xiàn)場取樣檢驗，確保對混凝土和砂漿拌合質(zhì)量的有效控制。

(4) 施工中對路基壓實度及時進行檢驗。

截止12月15日，本項目共進行了原材料檢測2068次，外委檢測94次，砼（砂漿）強度檢測37333組，壓實度檢測1191份，標準試驗67次，彎沉檢測2420點。

1.7 采用標準方法，實行規(guī)范化和標準化作業(yè)

本工程整個施工作業(yè)過程，貫穿工前交底、工中檢查、工后驗收的“一條龍”操作管理方法，推進施工工序作業(yè)程序化、標準化、規(guī)范化，采用標準方法，實行規(guī)范化作業(yè)，通過工序控制和工藝控制，杜絕各類質(zhì)量通病，消除施工中的薄弱環(huán)節(jié)，把新技術(shù)，新工藝、新材料運用到各項施工 生產(chǎn)中去，確保工程質(zhì)量。施工中對以下關(guān)鍵工序的質(zhì)量保證措施如下：

(1) 工程測量

采用已校驗的GPS和全站儀布網(wǎng)及放樣測量；采用已校驗的水準儀進行全合同段加密水準點測設(shè)及工程放樣測量。所有測量設(shè)備必須檢驗合格才能使用，測量作業(yè)由富有經(jīng)驗的專業(yè)人員進行測量放線、復(fù)測。各類測量精度均滿足有關(guān)《規(guī)范》要求。

(2) 路基施工

路基施工首先處理好基底，按照試驗路段取得的參數(shù)，根據(jù)不同的土質(zhì)類別配備各類機械，并留有一定備用余地。路基施工機械配套，其能力和型號符合規(guī)定要求。通過試驗確定路堤各層的松鋪厚度、最佳含水量和壓實遍數(shù)等參數(shù)，施工中以壓實度為重點，以平整度為龍頭，采用重型擊實標準，作為路基和路面壓實度檢測的依據(jù)，保證每層各處均達到《規(guī)范》壓實度標準。施工中按透水性大小分層填筑碾壓，透水性小的層面留4%的雙向排水坡，不合格填料不得用來充作填料。預(yù)加沉落度符合《規(guī)范》規(guī)定及冬季施工規(guī)定。

(3) 橋梁施工

按指揮部標準化統(tǒng)一安排，鋼筋制作全部集中在鋼筋加工棚進行，項目部設(shè)鋼筋加工棚7個，其中橋梁下部構(gòu)造鋼筋加工棚2個，梁場鋼筋加工棚5個。砼采用集中拌和，集中供應(yīng)，項目部設(shè)大型拌和站2個，配備拌和機60型2臺，90型2臺，砼罐車30臺，以保證工地所需。橋梁樁基采用人工挖孔樁、鉆孔樁進行施工，橋梁下部構(gòu)造根據(jù)墩柱的類型不同，采取不同的施工工藝，圓柱墩直接采用一次澆注成型，方柱墩、薄壁墩、實體墩等采用翻模施工，吊車和塔吊起吊。

全段梁板根據(jù)工地情況共設(shè)置5個梁場進行生產(chǎn)，其中T梁梁場4個，空心板預(yù)制場1個。預(yù)制混凝土施工中精確制作好底臺座，嚴格控制預(yù)拱度，做到預(yù)制一塊梁即觀測、調(diào)整底座一次，其次，預(yù)應(yīng)力管道布設(shè)要準確放樣，按設(shè)計要求使其均勻順直，最大限度減少預(yù)應(yīng)力損失，混凝土澆注時，逐層澆筑振搗密實，避免振壞預(yù)應(yīng)力鋼材，保證混凝土強度穩(wěn)定。預(yù)應(yīng)力張拉時，張拉設(shè)備先精確標定，送檢測部門質(zhì)檢合格后，按設(shè)計要求，實行張拉應(yīng)力和延伸量雙控制，來保證張拉效果。

(4) 砂漿和混凝土施工

砂漿和混凝土使用的原材料強度必須滿足設(shè)計要求。配合比采用監(jiān)理工程師及業(yè)主批準的配合比?；炷涟韬蠒r必須嚴格控制好水泥用量、水灰比和坍落度。混凝土質(zhì)量檢驗程序見框圖。模板應(yīng)具有足夠強度、剛度和穩(wěn)定性。其表面應(yīng)光潔平整，接縫嚴密，不漏漿，以保證混凝表面質(zhì)。混凝土澆筑前，對模板軸線、支架、螺栓進行認真檢查、復(fù)核，發(fā)現(xiàn)問題及時進行處理?；炷翝仓戤呉皶r養(yǎng)生。水泥砂漿要控制好稠度。

(5) 隧道工程的施工

大中山隧道群地質(zhì)條件差，圍巖類別以V級、IV級圍巖為主，施工V級圍巖段采用“管注漿超前、短進尺、少擾動，強支護，早成環(huán)、二次襯砌緊跟”，IV級圍巖段采用“短進尺、弱爆破、少擾動，早噴錨、勤量測，緊封閉、強支撐、早成環(huán)”等技術(shù)措施，由于圍巖較差，主要采用三臺階法，并預(yù)留核心土法進行施工。并根據(jù)監(jiān)控量測結(jié)果及時調(diào)整開挖方法、分析情況、適當調(diào)整設(shè)計參數(shù)，以確保工程質(zhì)量和安全。

1.8 開展全面質(zhì)量管理活動

層次分明，責、權(quán)、利相結(jié)合的質(zhì)量責任制，認真開展全面質(zhì)量管理，大力推行質(zhì)量管理標準，把能量化的質(zhì)量工作目標量化到負責工程項目的各職能部門和具體人員頭上，基本做到質(zhì)量重擔人人挑，人人肩上有指標。同時緊緊抓住施工現(xiàn)場，對每個工程項目的施工全過程進行監(jiān)督管理，打好工程質(zhì)量主要環(huán)節(jié)的攻堅戰(zhàn)，消滅質(zhì)量通病。

2、施工中工程質(zhì)量的自檢情況及工程質(zhì)量問題的處理情況

2.1施工中工程質(zhì)量的自檢情況

工程質(zhì)量的自檢是項目部的日常工作，也是主要工作。施工中嚴格把好路基填方和“三背一部”壓實關(guān)和砂漿、混凝土計量關(guān)，實行施工全過程的自控檢查，做到工前有技術(shù)交底，工中有檢查指導，工后有總結(jié)，開展自檢、互檢、交接檢，每道工序完工自檢合格后報請監(jiān)理工程師復(fù)檢。上道工序不合格不準下道工序施工，施工現(xiàn)場要做到有人施工就有人管理，有人監(jiān)督，使各項工程的施工質(zhì)量始終處于受控狀態(tài)。

檢測試驗工作是保證質(zhì)量不可缺少的重要手段，產(chǎn)品質(zhì)量的優(yōu)劣是通過試驗檢測確定，完善檢驗機構(gòu)，建立現(xiàn)場試驗室，并配備滿足工程需要的各項試驗檢測儀器設(shè)備和檢測人員，用試驗數(shù)據(jù)指導施工。質(zhì)檢員在現(xiàn)場進行質(zhì)量跟蹤檢查，加強對各道工序特別是關(guān)鍵部位或技術(shù)復(fù)雜部分的專職檢查，嚴格把關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時督促有關(guān)人員糾正。

2.2 工程質(zhì)量問題的處理情況

我合同段施工中認真執(zhí)行自檢程序，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，自檢合格后再報請監(jiān)理工程師。施工中未發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題。

3、對完工質(zhì)量的評價

石紅高速公路自施工開始至完工，整個過程質(zhì)量完全處于受控狀態(tài)，未出現(xiàn)任何重大質(zhì)量事故。工程總體質(zhì)量優(yōu)良，滿足設(shè)計及施工規(guī)范的標準，達到了招標文件和合同條款的要求。

四、施工進度控制

開工前，根據(jù)工期的情況進行了詳細的施工計劃，路基工程計劃于2014年4月至2014年10月，橋梁工程計劃于2014年5月至2015年12月，隧道工程計劃于2014年5月至2015年12月，路基附屬工程計劃于2014年8月至2016年3月。但實際施工過程中，工期提前至2015年12月通車，因此項目部分別于2014年10月、2015年3月、2015年6月，2015年9月進行四次大的倒排工期，并采取各種措施，加大投入，確保按期完成目標任務(wù)。

1、路基工程：項目實際于2015年12月完成路基土石方及所有防護排水等附屬工程；

2、橋梁工程：項目實際于2015年10月2日完成梁板預(yù)制，10月28日完成梁板的安裝，11月30日完成所有橋面系施工；

3、隧道工程：項目實際于2015年11月2日完成所有隧道掘進，12月16日完成二襯施工。

4、項目經(jīng)理部成立工期領(lǐng)導小組，在施工現(xiàn)場建立工程施工進度考核科，主要負責工程進度的管理。

5、建立健全目標責任制度、進度檢查制度、工期獎懲制度等規(guī)章制度，同時與各施工隊簽定目標責任狀，獎懲對等，提高各作業(yè)班組和民工隊伍的施工積極性。

6、在施工過程中，領(lǐng)導小組根據(jù)資源配備的情況，結(jié)合公路工程的常規(guī)做法和材料機具供應(yīng)實際，廣泛征求技術(shù)人員和廣大施工人員的意見，合理、可行地安排總體進度計劃。另外，根據(jù)已完工程的進度快慢、施工人員的增減、業(yè)主要求的計劃變更等諸多因素，不斷調(diào)整進度計劃，動態(tài)監(jiān)控關(guān)鍵線路的變化，以適時調(diào)整人員分配和施工順序，使施工生產(chǎn)持續(xù)有效地按計劃正常進行，項目部共進行了4次大的倒排工期，使施工進度處于可控狀態(tài)。

7、根據(jù)施工計劃安排，增加人員和設(shè)備的投入，確保進度計劃落到實處，據(jù)統(tǒng)計，項目部共投入梁場5個，大型拌和站2個，大型鋼筋加工棚7個，架梁機5臺，運梁炮車10臺，塔吊15臺，吊車13臺，二襯臺車10臺，砼罐車30臺，高峰期施工人員近2000人，保證了施工進度。

8、施工中盡可能采用先進、高效的施工機械和新工藝，提高勞動效率，加快施工進度，保證階段性工期目標的實現(xiàn)。盡可能采用一些實用的新技術(shù)，提高生產(chǎn)效率。周密計劃和不斷調(diào)整工序搭配，避免或盡可能縮短工序之間的間隙時間。

二、施工安全與文明施工情況

為實現(xiàn)工程創(chuàng)優(yōu)和合同工期的目標，施工全過程從始至終都堅持安全生產(chǎn)和文明施工。在強化企業(yè)管理，提高管理水平，大力發(fā)展生產(chǎn)的同時，具體落實“安全第一、預(yù)防為主”的方針，當生產(chǎn)與安全發(fā)生矛盾時，生產(chǎn)服從于安全。

1、施工安全

1.1安全生產(chǎn)目標

杜絕人身傷亡事故和重大交通、機械事故發(fā)生，施工負傷率低于行業(yè)標準。具體指標：

(1)員工工傷死亡率0；

(2)員工重傷率<0.5‰；

(3)員工職業(yè)病發(fā)病率<0.5‰；

(4)安全事故經(jīng)濟損失與完成建安投資的比例<0.5‰。

1.2施工安全保證體系

1.2.1建立健全安全生產(chǎn)保證體系，落實安全生產(chǎn)責任制

(1)工程建立了安全生產(chǎn)保證體系，成立以項目經(jīng)理為組長的安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組，全面負責并領(lǐng)導本項目的安全生產(chǎn)工作。

(2)本項目實行安全生產(chǎn)三級管理，即一級管理由項目經(jīng)理負責，項目經(jīng)理是施工項目安全管理第一責任人，二級管理由項目部專職安全員負責，三級管理由施工作業(yè)隊班組長負責。

(3)按照頒布的《安全生產(chǎn)責任制》的要求，落實各級管理人員和操作人員的安全生產(chǎn)負責制，全員承擔安全生產(chǎn)責任，做到縱向到底，橫向到邊，一環(huán)不漏，人人做好本崗位的安全工作。

(4)開工前項目經(jīng)理部組織有關(guān)人員編制實施性安全施工組織設(shè)計，對爆破、砼結(jié)構(gòu)施工、機械施工、運輸、腳手架、土石方外運等作業(yè)項目編制和實施專項安全措施設(shè)計，確保施工安全。

(5)實行逐級安全技術(shù)交底制，由項目經(jīng)理組織有關(guān)人員進行詳細的安全技術(shù)交底，凡參加安全技術(shù)交底的人員要履行簽字手續(xù)，并保存資料，項目部專職安全員對安全技術(shù)措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，并作好記錄。

(6)加強施工現(xiàn)場安全教育

①針對本工程特點，對所有從事管理和生產(chǎn)的人員，施工前進行全面的安全教育，重點對專職安全員、班組長、從事特殊作業(yè)的架子工、起重工、爆破工、電工、焊接工、機械化工、機動車輛駕駛員等進行培訓教育。

②未經(jīng)安全教育的施工管理人員和生產(chǎn)人員，不準上崗，未進行三級教育的新工人不準上崗，變換工種或采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料而沒有進行培訓的人員不準上崗。

③特種工種的操作人員的安全教育、考核、復(fù)驗，嚴格按照《特種作業(yè)人員安全技術(shù)考核管理規(guī)定》考核合格，獲取操作證方能持證上崗。對已取得上崗證的特種作業(yè)人員要進行登記，按期復(fù)審，并要設(shè)專人管理。

④通過安全教育，增強職工安全意識，樹立“安全第一，，預(yù)防為主”的方針，并提高職工遵守施工安全紀律的自覺性，認真執(zhí)行安全檢查操作規(guī)程，做到：不違章指揮，不違章操作，不傷害自己，不傷害他人，不被他人傷害，達到提高職工整體安全防護意識和自我保護能力。

(7)認真執(zhí)行安全檢查制度

項目經(jīng)理部要保證安全檢查制度的落實，規(guī)定定期檢查日期、參加檢查人員，項目經(jīng)理部每周進行一次，作業(yè)班每天進行一次，作定期檢查。應(yīng)視工程情況，如施工準備前、施工危險性大、采取新工藝、季節(jié)性變化、節(jié)假日前后等要進行檢查，并要有項目部領(lǐng)導值班。對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全問題，按照“三不放過”的原則立即制定整改措施，定人限期進行整改，保證“管生產(chǎn)必須管安全”的原則落實。

1.2.2 確定安全管理目標和安全防范要點

(1)安全管理目標：“三無一杜絕”和“一創(chuàng)建”。三無即無工傷死亡事故，負傷率3‰以下,無交通死亡事故,無火災(zāi)、洪災(zāi)事故；一杜絕即杜絕重傷事故；“一創(chuàng)建”創(chuàng)建安全文明工地。

(2)安全防范重點

根據(jù)我單位以往施工經(jīng)驗，結(jié)合本工程特點，本工程施工安全防范重點是以下四個方面：

①防高處墜落及物體打擊事故

②防觸電事故

③防道路行車事故

④防機械設(shè)備傷害事故

1.2.3 主要施工項目安全技術(shù)措施

(1)所有工程在開工前都編制有安全措施的施工組織設(shè)計，技術(shù)復(fù)雜的專題方案必須嚴格審核批準手續(xù)、程序。并按照《公路工程施工安全技術(shù)規(guī)程》規(guī)定的安全規(guī)則進行施工。

(2)橋梁施工安全檢查始終貫徹“安全第一，預(yù)防為主”的方針，嚴格遵守《公路工程施工安全技術(shù)規(guī)程》的有關(guān)規(guī)定，制訂安全制度和采取安全措施，并負責檢查實施情況，切實做到施工安全。

(3)在施工作業(yè)中采取各種有效的防護措施，做好防塵、防水、降溫等、，保護環(huán)境衛(wèi)生，保障施工人員的健康和生產(chǎn)安全。

(4)松軟地層開挖邊坡、仰坡時，宜隨挖隨支護，加強防護，隨時監(jiān)測、檢查山坡穩(wěn)定情況，確保施工安全。

(5)施工現(xiàn)場除應(yīng)設(shè)置安全宣傳標語牌外，危險地點還應(yīng)掛符合有關(guān)《安全色》和有關(guān)《安全標志》規(guī)定的標牌，夜間有人經(jīng)過的施工區(qū)等還應(yīng)設(shè)紅燈標警?，F(xiàn)場道路應(yīng)符合工廠企業(yè)廠內(nèi)運輸安全規(guī)程》的有關(guān)規(guī)定。

(6)現(xiàn)場的生產(chǎn)、生活區(qū)設(shè)置足夠的消防水源和消防設(shè)施網(wǎng)點及消防器材，且經(jīng)過地方政府消防部門檢查認可，并使這些設(shè)施經(jīng)常處于良好狀態(tài)，隨時都滿足消防要求。

(7)建立消防組織機構(gòu)，編制消防管理程序、防火檢查等消防管理制度，并認真貫徹落實。

(8)消防器材應(yīng)有專人管理，不能亂拿亂動，要組成一個由15～20人的義務(wù)消防隊,所有施工人員和管理人員要熟悉并掌握消防設(shè)備的性能和使用方法.

(9)各類房屋、庫棚、料場等的消防安全距離應(yīng)符合公安部門的規(guī)定，室內(nèi)不能堆放易燃品；嚴禁在易燃易爆物品附近吸煙，現(xiàn)場的易燃雜物，及時清除，嚴禁在有火種的場所或近旁堆放。

(10)爆破工程的施工及其材料(炸藥、雷管、導火索等)的運輸、貯放、發(fā)放、使用等均符合現(xiàn)行的《爆破安全規(guī)程》的規(guī)定。爆破器材設(shè)專人嚴格保管，嚴格領(lǐng)用手續(xù)。對器材定期進行檢查，失效及不符合技術(shù)條件要求的，不再使用。

(11)施工現(xiàn)場臨時用電要都有方案設(shè)計，按《施工現(xiàn)場臨時用電安全技術(shù)規(guī)范》的要求進行設(shè)計、施工、驗收和檢查。臨時用電還有安全技術(shù)交底及驗收表，健全安全用電管理制度和安全技術(shù)檔案。

(12)在各施工區(qū)、道路及生活區(qū)內(nèi)設(shè)置足夠的照明系統(tǒng)，在不利于采用電器照明的工作面，采用氣燈或碳化燈進行照明。在凡可能漏電傷人或易受雷擊的電器設(shè)備及建筑物均設(shè)置接地或避雷裝置，并定期派專業(yè)人員檢查這些裝置的效果。

(13)施工現(xiàn)場實施機械安全管理及安裝驗收制度，機械安裝按照規(guī)定的安全技術(shù)標準進行檢測。所有操作人員持證上崗。使用期間定機定人，經(jīng)常維修，保證設(shè)備完好率。

(14)各類腳手架的搭設(shè)都有圖紙和計算，搭設(shè)完成驗收合格后方才使用。作用中定人定期檢查，定人負責維修并作好記錄。

(15)對開挖爆破等技術(shù)復(fù)雜又涉及不安全因素較多的工程，開工前都編制專項安全技術(shù)措施，并經(jīng)相關(guān)單位批準后方才開工。

(16)抓好施工現(xiàn)場平面布置和現(xiàn)場設(shè)施管理，做到圖物相符，井然有序，此外還做好環(huán)保、消防、材料、衛(wèi)生、設(shè)備等文明施工管理工作。

(17)施工現(xiàn)場安全設(shè)施主要包括安全網(wǎng)、圍護、洞口蓋板、防護罩、護欄等，各種限制裝置齊全、有效，不擅自移動。

(18)項目編制事故救災(zāi)、搶險預(yù)案，施工人員具備在緊急情況下應(yīng)急和組織搶險的能力，能在施工過程中遇有特殊情況時及時進行正確處理。

(19)石方爆破均采取弱振爆破方法。進入爆破時，所有人員撤離至不受震動及飛石傷害的地點。

(20)外運車輛文明行駛，限制行車時速，不搶道，不違章。

(21)嚴禁無爆破操作證的人員裝藥爆破，嚴禁無機械操作證人員操作機械設(shè)備；特殊工種操作人員要建立檔案，專人管理。

(22)高空作業(yè)戴安全帽、系安全繩并設(shè)置安全網(wǎng)。

(23)非專職電氣人員不操作電氣設(shè)備。檢修、搬遷電氣設(shè)備時切斷電源，并懸掛“有人工作，不準送電”的警告牌，并派專人看護。

(24)操作高壓電氣設(shè)備主回路時，戴絕緣手套，穿電工絕緣靴并站在絕緣板上；手持式電氣設(shè)備的操作手柄和工作中接觸的部分，應(yīng)有良好絕緣，使用前進行絕緣檢查；低壓電氣設(shè)備宜加裝觸電檢查。電氣設(shè)備外露的傳動和傳動部分加裝遮欄或防護罩。

(25)防爆電氣設(shè)備，在安裝前由有關(guān)人員進行檢查，合格后方能安裝。使用期間定期進行測試。

(26)36v以上的電氣設(shè)備和由于絕緣損壞可能帶有危險電壓的金屬外殼、構(gòu)架等，均設(shè)置保護接地。壓風機房、配電室等設(shè)有事故照明設(shè)備。

項目共建立了31項安全管理制度；編制29項安全專項方案；完善了10項安全技術(shù)措施；收集整理了28項安全操作規(guī)程；與各部簽訂了34份安全目標責任書；形成了7本安全風險評估報告；進行了46次大型的安全教育會議，37次專項安全生產(chǎn)分析會，80次安全技術(shù)交底；歸檔了67個文件盒。通過各部門的通力配合，本項目在云南省交通廳、質(zhì)監(jiān)局組織的四次平安工地考核中均取得“C”級評定，順利通過考核和復(fù)查。

通過以上手段，使本段的安全一直處于受控狀態(tài)，施工期間未發(fā)生安全死亡事故。

2、文明施工

根據(jù)本工程特點和所處環(huán)境位置，我單位采取以下文明施工措施：

(1)、在工程開工的同時，組建由項目經(jīng)理直接領(lǐng)導、并親自主抓的安全生產(chǎn)、文明施工管理和監(jiān)督機構(gòu)，負責組織和監(jiān)督本工程文明施工措施的落實。對現(xiàn)場文明施工的直接管理由分隊負責，安全、環(huán)保、保通科負責監(jiān)督檢查。各作業(yè)隊及生產(chǎn)班組安全員同時兼文明施工監(jiān)督員，負責本隊、本班的文明施工監(jiān)督。

(2)、在制定安全、質(zhì)量管理文件時，一并考慮文明施工的要求，將文明的精神融匯于安全、質(zhì)量和管理工作中去。

(3)、由項目經(jīng)理組織質(zhì)量檢驗科、綜合辦公室、施工技術(shù)科有關(guān)人員制定文明施工的實施細則，層層加以貫徹落實，每周由管理監(jiān)督機構(gòu)按實施細則進行檢查并把文明施工檢查情況在生產(chǎn)調(diào)度會上向各有關(guān)單位及項目經(jīng)理匯報，提出進一步的整改措施。

(4)、在施工中教育施工人員遵紀守法、愛護環(huán)境、尊重當?shù)孛耧L、民俗，盡量不影響當?shù)厣贁?shù)民族的生產(chǎn)生活，以良好的精神風貌投入施工生產(chǎn)，與當?shù)厝罕姼愫藐P(guān)系。

(5)、按施工總平面布置圖實施布置管理，施工現(xiàn)場內(nèi)所有臨時設(shè)施均按平面布置圖布置，使施工現(xiàn)場處于整齊有序狀態(tài)。

(6)、合理安排施工順序避免工序相互干擾，凡下道工序?qū)ι系拦ば驎a(chǎn)生損傷或污染的，對上道工序采取保護或履蓋措施。

(7)、現(xiàn)場的鋼材、水泥等能入庫的盡量入庫，不能入庫的進行遮蓋、專墊、防雨淋、日曬等處理。

(8)、施工環(huán)境派專人經(jīng)常清掃，施工道路由專人養(yǎng)護和灑水，保持現(xiàn)場干凈，整潔的施工條件。

(9)、施工風、水、電管線路、按照規(guī)劃布置，整齊有序地鋪設(shè)，固定牢靠。

(10)、各施工生產(chǎn)活動嚴格按照有關(guān)的規(guī)程規(guī)范作業(yè)，杜絕野蠻施工和盲目施工，重要施工場地設(shè)操作規(guī)程、值班制度和安全標志。

(11)、施工現(xiàn)場所有施工管理人員和操作人員必須佩戴證明其身份的標識牌子，標識牌應(yīng)標明姓名、頭銜、身份編號。

(12)、項目部值班人員按時交接班，認真作好施工記錄，不得與閑散人員玩耍。

(13)、主要施工干道經(jīng)常保養(yǎng)維護，為文明施工創(chuàng)造必要的條件，施工設(shè)備嚴禁亂停亂放，在指定地點有序停放，保證施工場內(nèi)外道路暢通，并對車輛設(shè)備經(jīng)常沖洗擦拭，確保設(shè)備的車容車貌和完好率。

(14)、項目經(jīng)理部對自檢和監(jiān)理單位組織的檢查中查出文明施工中存在的問題，不但要立即糾正，而且要針對文明施工中的薄弱環(huán)節(jié)，進行改進和完善，使文明施工不斷優(yōu)化和提高。

(15)、工程完工后，按要求及時拆除所有工地圍欄、安全防護設(shè)施和其它臨時設(shè)施，并將工地及周圍環(huán)境清理整潔，做到工完、料凈、場地清。

三、環(huán)境保護與節(jié)約用地措施

保護環(huán)境是為當?shù)厝嗣瘢瑸樽訉O后代造福的大事。施工中，我們加強環(huán)保意識，工程完工后不為當?shù)亓粝氯魏魏蠡?。施工中我們采取了以下措施?/p>

1、在全體職工中認真開展組織學習和貫徹國家《環(huán)境保護法》，結(jié)合許昌市近郊的環(huán)境特點，制訂規(guī)章制度，認真落實環(huán)保法規(guī)，增強職工環(huán)保意識。

2、為減少環(huán)境污染，施工用的粉狀材料采用袋裝或其他密封方法運輸,不得散裝散卸，現(xiàn)場存放時，嚴密覆蓋，防止塵埃飛揚。施工產(chǎn)生的垃圾和廢棄物質(zhì)，清理出場。施工運輸?shù)缆?，?jīng)常灑水除塵。

3、加強對施工區(qū)和生活區(qū)的環(huán)境衛(wèi)生管理，清洗施工機械、設(shè)備及工具的廢水、廢油等有害物質(zhì)以及生活垃圾集中儲積處理，禁止亂堆、亂埋、亂流，影響環(huán)境衛(wèi)生。

4、工程全部完工后，拆除不再使用的臨時設(shè)施，做到工完料盡、場地清潔。

5、對邊坡等破壞植被的地段，安排專來綠化公司進行邊坡植草，點灌木，恢復(fù)原有植被。

6、對取棄土場，根據(jù)指揮部統(tǒng)一要求進行推平作復(fù)耕處理，或者綠化，作恢復(fù)植被處理。

7、對沿河棄土場，根據(jù)指揮部統(tǒng)一要求設(shè)置防沖刷的擋防工程，防止水土流失。

8、項目部駐地、拌和站駐地，民工駐地等實施推平，垃圾作深埋或焚燒處理，并進行復(fù)耕，或綠化處理。

節(jié)約用地方面，我們采取了以下兩點措施：

1、在保證路基填筑取土用地后，我們盡量做到不占用或少占用農(nóng)耕地。我們的預(yù)制梁場設(shè)置在主線路基，二號拌合站及小型預(yù)制構(gòu)件設(shè)置在撮科停車區(qū)內(nèi)，施工便道盡量設(shè)置在永久征地內(nèi)，這些都極大地減少了占用耕地。

2、在改路、改河、改溝“三改”工程中，我們根據(jù)現(xiàn)場實際情況，積極提出合理建議，在滿足通行、通洪條件下，盡量減少征地。

四、施工中新技術(shù)、新材料、新工藝的應(yīng)用情況

1、在陡斜坡地段橋梁樁基鋼筋籠孔口制作及安裝施工中，我們根據(jù)現(xiàn)場實際情況，現(xiàn)場搭設(shè)簡易“井”字架和吊車配合，這極大地提高了生產(chǎn)效率，使陡斜坡地段樁基施工按施工計劃順利完成。

2、橋梁最高墩柱達70米，采用了四川卓良模板廠的懸臂模板，該模板輕巧，施工方便，既可以提高了施工效率，也增加了安全系數(shù)。

3、引進先進的施工機械，如采取了山東泰安立遠機械廠的高速液壓夯實機，對“三背回填”進行補強夯實，既加快了“三背回填”的施工速度，也保證了填筑質(zhì)量。

4、針對本段鋼筋數(shù)量大的特點，項目部采取了數(shù)控彎曲機和數(shù)控彎箍機在鋼筋加工棚進行制作，一方面提高了加工精度和加工質(zhì)量，另一方面也提高了施工效率。

5、本段橋梁眾多，梁板數(shù)量較大，為保證梁板生產(chǎn)質(zhì)量，項目采取了數(shù)控張拉設(shè)備和數(shù)控壓漿設(shè)備，極大地提高了梁板的預(yù)應(yīng)力施工質(zhì)量，也提高施工效率。

6、針對隧道初期支護噴射砼，項目采取了自動上料設(shè)備，將噴射砼直接傾倒于自動上料機，輸送至噴漿機完成噴射，一是節(jié)約了人工，二是提高了效率。

五、工程支付情況

截止2015年11月，本段共完成產(chǎn)值8.1億元，計量金額6.8億元，扣除質(zhì)量保證金和安全保證金后業(yè)主對項目部的累計支付金額為6.25億元，工程款全部支付到位，一切勞務(wù)、機械、材料等債務(wù)糾紛與建設(shè)單位無關(guān)。

六、施工體會

經(jīng)過近兩年的努力，工程如期完成，我們覺得，一個工程要想干好，首先要有建設(shè)單位的正確領(lǐng)導，還要有設(shè)計單位、監(jiān)理單位和地方政府的積極配合。作為施工單位，只有在質(zhì)量上高標準，嚴格要求，進度上，合理組織，確保合同工期，才能取得預(yù)期的收益。

1、樹立科學觀念，控制工程進度。在施工過程中，我們推行了進度責任到人，加強進度管理，從項目部到班組，從班組到個人層層分解落實；同時正確認識各分項工程之間相互制約、有機統(tǒng)一的關(guān)系，努力拓展工作面，增加“工、料、機”的投入，使本工程的施工按計劃有效地進行。

2、嚴格工程管理，確保工程質(zhì)量。建立健全質(zhì)量檢查制度，并在施工中切實履行，加強質(zhì)量自檢工作，做到每道工序自檢合格報監(jiān)理工程師復(fù)檢合格后才能進入下道工序，使質(zhì)量控制貫穿于施工的全階段。

3、提高安全意識，加強安全教育，作好安全生產(chǎn)。在施工中，落實安全責任制，經(jīng)常組織施工人員進行安全知識學習，配備齊全安全防護用品，設(shè)置完善的安全標志、標牌，使本工程能夠安全文明施工。

4、作為一個搶工期的項目，尤其到了后期，土建、路面、交安、機電、綠化等各家施工單位均集中在同一工地上，交叉作業(yè)、重疊作業(yè)，相互干擾非常嚴重，作為建設(shè)單位和監(jiān)理單位必須要加強對施工現(xiàn)場的協(xié)調(diào)管理，相互配合，相互謙讓，相互支持，方可同步完成。

5、由于本段地形條件險峻，地質(zhì)條件破碎，線路處于半山腰，指揮部提供的主便道與各工點高差達100-150米，施工進出場條件極其艱難，前期必須要加強對施工便道的規(guī)劃，盡量打通至每個工點的施工便道，打通縱向施工便道，確保各個工點全面開花，后期必須加強對便道的維護，確保雨季材料的及時到位，保證工期。