導(dǎo)語：水利信息化評(píng)估體系研究一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

后評(píng)估指標(biāo)體系建立的原則和方法

在對(duì)水利信息化項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)估的實(shí)踐中，關(guān)鍵是要建立一套科學(xué)、完備、可靠的綜合評(píng)估指標(biāo)體系。通過對(duì)水利信息化項(xiàng)目特征的深入分析，建立構(gòu)建后評(píng)估指標(biāo)體系的原則和方法。水利信息化項(xiàng)目不同于傳統(tǒng)水利工程項(xiàng)目建設(shè)，信息系統(tǒng)專業(yè)特征顯著。歸屬水利工程項(xiàng)目納入其管理體系之后，除了具有建設(shè)項(xiàng)目的一般特征外，還具有以下幾點(diǎn)特征:a)缺少定量的項(xiàng)目目標(biāo)。水利信息化項(xiàng)目因其自身特征在項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)只對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)目標(biāo)進(jìn)行了定性的、較模糊的描述，建設(shè)目標(biāo)難以量化，以至于無法詳細(xì)、清晰地描述項(xiàng)目成果的特征。b)事前難以準(zhǔn)確定義項(xiàng)目交付品質(zhì)量［2］。水利信息化項(xiàng)目的建設(shè)不僅要求擁有項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，還要求雙方具備廣泛而深厚的信息化專業(yè)知識(shí)和相關(guān)水利業(yè)務(wù)知識(shí)，往往在項(xiàng)目啟動(dòng)前難以進(jìn)行深入的調(diào)研，因此無法準(zhǔn)確把握項(xiàng)目交付品的質(zhì)量。c)絕大部分無法達(dá)到“交鑰匙工程”［2］。水利信息化項(xiàng)目不是水行政管理單位(或部門)(甲方)對(duì)各承建單位(乙方)撒手不理的“交鑰匙工程”，甲方在整個(gè)項(xiàng)目的參與程度與其項(xiàng)目完成質(zhì)量的高低，甚至項(xiàng)目的成功與否密切相關(guān)。甲方在信息化項(xiàng)目中的支持越大，參與項(xiàng)目實(shí)施的人員越多，特別是業(yè)務(wù)部門的支持越大，就越有利于項(xiàng)目的成功。d)受項(xiàng)目外其他信息系統(tǒng)影響。信息系統(tǒng)的信息源往往部分來自其他信息系統(tǒng)，因此信息化項(xiàng)目本身能否正常發(fā)揮預(yù)期的效果并達(dá)到設(shè)計(jì)的效益，通常受項(xiàng)目外其他因素制約;同時(shí)，本系統(tǒng)的信息能否順利為其他系統(tǒng)所共享，間接實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，同樣存在不確定性。e)經(jīng)濟(jì)效益難以精準(zhǔn)計(jì)算。水利信息化項(xiàng)目屬于沒有直接經(jīng)濟(jì)效益的純公益性建設(shè)項(xiàng)目，項(xiàng)目的財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)性等要求主要在項(xiàng)目的前期階段和招投標(biāo)階段落實(shí)，項(xiàng)目建成后產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益涵義廣泛，既包括直接經(jīng)濟(jì)效益，更大程度上是產(chǎn)生的巨大的間接經(jīng)濟(jì)效益，由于缺乏足夠的基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)支撐，因此，水利信息化項(xiàng)目產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益難以精準(zhǔn)計(jì)算。f)需大量借助外部技術(shù)力量。受到機(jī)制體制的限制，水行政管理單位(或部門)在項(xiàng)目的建設(shè)過程中，往往注重對(duì)信息化項(xiàng)目運(yùn)維和管理能力的培養(yǎng)與提高，缺少足夠的信息人才和經(jīng)驗(yàn)，因此水利信息化項(xiàng)目的各個(gè)建設(shè)部分都需要借助外部技術(shù)力量的支持。充分結(jié)合水利信息化項(xiàng)目的特殊性，以全面、準(zhǔn)確地反映項(xiàng)目建設(shè)的完整情況及其效益和影響為目標(biāo)，項(xiàng)目后評(píng)估指標(biāo)體系應(yīng)貫徹以下構(gòu)建原則［3－5］:a)科學(xué)性與可操作性原則。根據(jù)水利信息化項(xiàng)目后評(píng)估目的設(shè)計(jì)的后評(píng)估指標(biāo)，在理論上必須有科學(xué)根據(jù)，在實(shí)踐上必須可行有效。確定后評(píng)估指標(biāo)體系中任一單項(xiàng)指標(biāo)，都應(yīng)考慮此項(xiàng)指標(biāo)在整個(gè)指標(biāo)體系中的地位和作用，依據(jù)所反映的某一特定研究對(duì)象的性質(zhì)和特征，科學(xué)地確定該指標(biāo)的名稱、涵義和口徑范圍。但是各項(xiàng)指標(biāo)并非單純的理論探索，而是要能切實(shí)發(fā)揮實(shí)際作用，因此必須具有可操作性，要充分、合理地開發(fā)利用可收集的信息，對(duì)不實(shí)用或難以收集數(shù)據(jù)的指標(biāo)不必采用。b)系統(tǒng)性與完整性原則。指標(biāo)體系作為一個(gè)整體，要比較全面地反映被評(píng)估對(duì)象的特征。因此，構(gòu)建水利信息化項(xiàng)目后評(píng)估體系時(shí)，要從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā)，把整個(gè)系統(tǒng)的建設(shè)過程作為一個(gè)相對(duì)獨(dú)立又與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密聯(lián)系的系統(tǒng)。在保證完整性地原則下，充分考慮系統(tǒng)建設(shè)的全局性因素，選取能反映項(xiàng)目與社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源結(jié)合的特點(diǎn)，與信息化發(fā)展、水利現(xiàn)代化進(jìn)程相結(jié)合的、能考慮到項(xiàng)目建設(shè)的廣度和深度的各種因子。只有這樣，才能使評(píng)估體系真正地反映項(xiàng)目建設(shè)中及建成后帶來的各種影響。c)定性與定量相結(jié)合原則。為了能夠全面細(xì)致地反映本項(xiàng)目情況，選取的指標(biāo)包括定性指標(biāo)和定量指標(biāo);為了能夠準(zhǔn)確客觀地反映問題，把定性指標(biāo)量化，把數(shù)值運(yùn)用到指標(biāo)體系中，最終得出定量的結(jié)論。d)項(xiàng)目完成過程、項(xiàng)目效益與可持續(xù)發(fā)展相統(tǒng)一原則。水利信息化項(xiàng)目通常是一項(xiàng)覆蓋范圍廣、涉及專業(yè)多、建設(shè)歷時(shí)長(zhǎng)的系統(tǒng)工程，大體上分為項(xiàng)目建設(shè)過程(包括前期、設(shè)計(jì)、實(shí)施、試運(yùn)行、驗(yàn)收等各個(gè)階段)、項(xiàng)目效益(包括社會(huì)效益、財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益、管理效益等)和可持續(xù)發(fā)展三大部分。項(xiàng)目建設(shè)后評(píng)估的目的，在于分析問題、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以利于今后項(xiàng)目建設(shè)的開展實(shí)施。項(xiàng)目的質(zhì)量及效益如何，是檢驗(yàn)項(xiàng)目決策及建設(shè)成績(jī)的標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目效益是決定項(xiàng)目實(shí)施成功與否的決定因素，是項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)和保障，是整個(gè)項(xiàng)目后評(píng)估的核心內(nèi)容。項(xiàng)目后評(píng)估的開展本身就是一種可持續(xù)發(fā)展的思想，項(xiàng)目后評(píng)估的評(píng)估內(nèi)容、方法的研究和指標(biāo)的選擇都要基于可持續(xù)發(fā)展的觀念進(jìn)行。因此，只有將三者很好的結(jié)合在一起，才能全面、客觀的評(píng)估本項(xiàng)目。e)聯(lián)系性和動(dòng)態(tài)性原則。在后評(píng)估指標(biāo)體系中的各個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)之間，都必須是相互銜接且相互聯(lián)系的;同時(shí)，反映靜態(tài)水平的指標(biāo)與反映動(dòng)態(tài)趨勢(shì)的指標(biāo)相結(jié)合，要綜合分析各影響因素的靜態(tài)水平和動(dòng)態(tài)趨勢(shì)才能做出合理的評(píng)判。根據(jù)水利信息化項(xiàng)目的特征，基于后評(píng)估指標(biāo)體系建立的原則，對(duì)水利信息化項(xiàng)目后評(píng)估指標(biāo)體系的建立采用流程遍歷分析方法［3，5］，即首先對(duì)評(píng)估對(duì)象的建設(shè)過程和可能對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生影響的外部因素進(jìn)行分析，然后對(duì)項(xiàng)目各階段和具體環(huán)節(jié)展開詳細(xì)分析找出關(guān)鍵因素，組成評(píng)估指標(biāo)體系。具體建立指標(biāo)體系包括以下3個(gè)階段:a)系統(tǒng)分析評(píng)估對(duì)象。在建立后評(píng)估指標(biāo)體系時(shí)，必須首先對(duì)評(píng)估對(duì)象(項(xiàng)目)進(jìn)行深入系統(tǒng)的綜合分析，確定評(píng)估項(xiàng)目的目標(biāo)、任務(wù)、特點(diǎn)、關(guān)鍵問題、影響范圍等要素。b)初擬各項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)。在對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)按其內(nèi)在因果、隸屬等邏輯關(guān)系進(jìn)行項(xiàng)目目標(biāo)分解，并對(duì)分解產(chǎn)生的各層次項(xiàng)目目標(biāo)確定相應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)，初步構(gòu)成項(xiàng)目評(píng)估指標(biāo)的層次結(jié)構(gòu)。c)篩選并優(yōu)化評(píng)估指標(biāo)體系。通過上述內(nèi)容建立起來的評(píng)估指標(biāo)體系，應(yīng)進(jìn)一步篩選和優(yōu)化，并綜合采用合并、剔除、替換等手段進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)，對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行修改和完善。同時(shí)廣泛征詢各方面專家的意見，并綜合運(yùn)用各專家的意見、建議對(duì)評(píng)估指標(biāo)體系進(jìn)行修改后，最終確定項(xiàng)目的后評(píng)估指標(biāo)體系。

后評(píng)估指標(biāo)體系框架設(shè)計(jì)和指標(biāo)含義

以后評(píng)估指標(biāo)體系的建立原則為指導(dǎo)，以流程遍歷分析方法為手段，充分結(jié)合水利信息化項(xiàng)目的特征，參考國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目后評(píng)估的常規(guī)做法以及水利信息化評(píng)估工作的最新研究成果［1］，初步構(gòu)建較為通用的水利信息化項(xiàng)目后評(píng)估指標(biāo)體系框架，并明確指標(biāo)含義。采用可擴(kuò)展的樹形多級(jí)指標(biāo)體系形成后評(píng)估指標(biāo)體系評(píng)估框架，即一級(jí)指標(biāo)下包含若干個(gè)二級(jí)指標(biāo)，二級(jí)指標(biāo)下又包含若干個(gè)三級(jí)指標(biāo)，等等。下層指標(biāo)是上層指標(biāo)的基礎(chǔ)，上層指標(biāo)由下層指標(biāo)組成，指標(biāo)層之間有機(jī)結(jié)合、相輔相承，最終得出本項(xiàng)目后評(píng)估的綜合結(jié)果(即后評(píng)估結(jié)論)。后評(píng)估指標(biāo)體系共有4個(gè)一級(jí)指標(biāo)，即項(xiàng)目建設(shè)過程評(píng)估指標(biāo)、項(xiàng)目目標(biāo)評(píng)估指標(biāo)、項(xiàng)目效益評(píng)估指標(biāo)和項(xiàng)目可持續(xù)性評(píng)估指標(biāo)，在一級(jí)評(píng)估指標(biāo)下相應(yīng)地建立二級(jí)、三級(jí)評(píng)估指標(biāo)，后評(píng)估指標(biāo)體系框架圖見圖1。項(xiàng)目的建設(shè)過程是指水利信息化工程項(xiàng)目自前期可行性研究至竣工驗(yàn)收的整個(gè)階段。此階段是項(xiàng)目人力、財(cái)力、物力集中投放和建設(shè)成果逐步形成的時(shí)期，對(duì)項(xiàng)目是否高效穩(wěn)定運(yùn)行、發(fā)揮效益起著關(guān)鍵作用。項(xiàng)目建設(shè)過程評(píng)估的目的，在于分析問題，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以利于在將來水利信息化項(xiàng)目的續(xù)建、擴(kuò)建、改建中進(jìn)一步提高立項(xiàng)決策、組織管理和技術(shù)應(yīng)用的水平。需要說明的是，項(xiàng)目建設(shè)過程評(píng)估指標(biāo)中的項(xiàng)目前期決策評(píng)估指標(biāo)和項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備評(píng)估指標(biāo)適用于大中型的水利信息化項(xiàng)目，對(duì)于一些地方上的、小型的水利信息化項(xiàng)目，受到其投資規(guī)模、推進(jìn)路徑的影響，沒有明顯的可行性研究階段和初步設(shè)計(jì)階段，可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況采取相應(yīng)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估。a)項(xiàng)目前期決策評(píng)估指標(biāo)。其包括項(xiàng)目決策過程、項(xiàng)目立項(xiàng)依據(jù)、可行性研究的批復(fù)意見、項(xiàng)目決策周期變化率等。項(xiàng)目目標(biāo)評(píng)估是對(duì)照原定目標(biāo)(設(shè)計(jì)報(bào)告中確定的目標(biāo))去分析和檢查項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)際完成情況和變化情況，分析既定目標(biāo)是否已達(dá)到，以判斷項(xiàng)目目標(biāo)發(fā)生變化的原因和程度;同時(shí)對(duì)原定目標(biāo)的正確性和合理性進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，看是否符合客觀實(shí)際和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，目標(biāo)是否明確。作為后評(píng)估的核心內(nèi)容，項(xiàng)目效益后評(píng)估是從效益方面對(duì)水利信息化項(xiàng)目實(shí)施的影響進(jìn)行評(píng)估，其目的在于考核項(xiàng)目是否實(shí)現(xiàn)了預(yù)期的效益并衡量效益的大小。主要包括:a)財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)效益評(píng)估。項(xiàng)目的財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)效益評(píng)估主要是對(duì)收入增長(zhǎng)率、內(nèi)部收益率、投資回收期、成本降低率等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估。由于這些指標(biāo)需要大量財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的支持，對(duì)于水利信息化項(xiàng)目，不僅獲取難度很大，而且由項(xiàng)目本身產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)效益難以界定。目前對(duì)信息化項(xiàng)目尤其是對(duì)水利信息化項(xiàng)目進(jìn)行準(zhǔn)確量化的經(jīng)濟(jì)效益評(píng)估的成功案例非常少，一般都是定性的評(píng)估。因此，對(duì)財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)效益以定性評(píng)估為主，以定量評(píng)估為輔。b)社會(huì)效益評(píng)估。社會(huì)效益評(píng)估旨在調(diào)查項(xiàng)目的實(shí)施對(duì)社會(huì)產(chǎn)生的影響及帶來的效應(yīng)，通過分析項(xiàng)目對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)生活、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等方面的相互作用、相互影響，對(duì)相關(guān)因素進(jìn)行識(shí)別和綜合分析，評(píng)估項(xiàng)目的社會(huì)影響。c)環(huán)境效益評(píng)估。環(huán)境效益評(píng)估信息化項(xiàng)目通常是水利建設(shè)中重要的非工程措施，對(duì)保護(hù)生態(tài)環(huán)境、維持生態(tài)平衡起到一定的作用。d)運(yùn)行管理效益評(píng)估。運(yùn)行管理效益評(píng)估主要包括項(xiàng)目運(yùn)行和管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況、項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組情況、項(xiàng)目運(yùn)行維護(hù)規(guī)章制度、運(yùn)行維護(hù)人數(shù)、運(yùn)行維護(hù)經(jīng)費(fèi)、項(xiàng)目管理體制和機(jī)制、項(xiàng)目人員構(gòu)成情況、人員培訓(xùn)情況等三級(jí)評(píng)估指標(biāo)。e)技術(shù)應(yīng)用評(píng)估。技術(shù)應(yīng)用評(píng)估包括技術(shù)的先進(jìn)性、實(shí)用性、適應(yīng)性等評(píng)估。3項(xiàng)目可持續(xù)評(píng)估是指項(xiàng)目建成投入運(yùn)行后，根據(jù)項(xiàng)目現(xiàn)狀，結(jié)合國(guó)家的政策法規(guī)、資源條件和社會(huì)經(jīng)濟(jì)對(duì)項(xiàng)目的可持續(xù)性進(jìn)行分析，明確項(xiàng)目的既定目標(biāo)是否具有可持續(xù)性，項(xiàng)目的后續(xù)建設(shè)是否可以順利地實(shí)施，項(xiàng)目的管理使用單位能否依靠自身能力持續(xù)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的既定目標(biāo)，從項(xiàng)目?jī)?nèi)部因素和外部條件等方面評(píng)估整個(gè)項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展能力。主要指標(biāo)包括開放性和可擴(kuò)展性評(píng)估、人員技術(shù)力量評(píng)估、運(yùn)行維護(hù)與管理評(píng)估等。

后評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建是研究后評(píng)估方法的基礎(chǔ)，為后評(píng)估提供科學(xué)、準(zhǔn)確、可靠的依據(jù)。目前，國(guó)內(nèi)專門針對(duì)水利信息化項(xiàng)目后評(píng)估指標(biāo)體系的研究較少，而由于水利信息化項(xiàng)目的特殊性和后評(píng)估指標(biāo)體系建立的復(fù)雜性，導(dǎo)致一部分指標(biāo)的選取和量化存在很大難度。充分結(jié)合水利信息化項(xiàng)目的特點(diǎn)，借鑒國(guó)內(nèi)政府財(cái)政基本建設(shè)項(xiàng)目評(píng)估的成熟做法及水利信息化評(píng)估工作的最新研究成果，對(duì)水利信息化項(xiàng)目后評(píng)估指標(biāo)體系進(jìn)行研究，初步構(gòu)建具有一定通用性的后評(píng)估指標(biāo)體系框架，并明確指標(biāo)的含義，從而為水利信息化項(xiàng)目后評(píng)估工作的全面展開奠定理論基礎(chǔ)，為水利信息化管理和技術(shù)工作提供的參考。

本文作者：何虹劉聰甘郝新李延涵工作單位：珠江水利綜合技術(shù)中心